第四節(jié) 理論基礎(chǔ)

歷史研究應(yīng)該并行不悖地研究客觀歷史背景和主觀歷史人物。如果脫離歷史背景，只聚焦歷史人物，放大歷史人物對(duì)歷史的影響力和作用力，將歷史環(huán)境看作靜態(tài)的、共性的、次要的因素，是不符合客觀規(guī)律的。相反，如果過度放大歷史背景的操控和作用力，而過度弱化歷史人物的能動(dòng)作用，認(rèn)為歷史事件中的人物總是被動(dòng)的，沒有主動(dòng)性，只具有個(gè)性，沒有共性，將人物進(jìn)行無限的解構(gòu)主義操作，認(rèn)為主觀的人的集合均處于不定之中，無共性和規(guī)律可言，也是不可取的。本書在關(guān)注歷史背景的客觀作用的同時(shí)，分析歷史人物作為主觀因素的作用，將二者結(jié)合起來，既探討客觀因素在歷史作用下的反應(yīng)、對(duì)歷史的反作用，又研究主觀人的因素對(duì)歷史作用的應(yīng)對(duì)和對(duì)歷史的能動(dòng)作用。

雖然將具有個(gè)性的歷史個(gè)體合為整體來劃分和探討有些勉為其難，但這種處理卻既有必要，也是可行的。一方面，應(yīng)關(guān)注社會(huì)歷史客觀條件的限制、作用，同時(shí)，也要注意歷史的創(chuàng)造主體和推動(dòng)主體——人本身，尤其是群體的內(nèi)心世界和心態(tài)發(fā)展變化。因?yàn)檎亲鳛槿后w的人的意識(shí)和行為對(duì)社會(huì)歷史產(chǎn)生能動(dòng)作用，尤其在晚清這個(gè)動(dòng)蕩多變的歷史轉(zhuǎn)型期中，歷史主體人的群體意識(shí)和行為在受制于歷史客觀現(xiàn)實(shí)的同時(shí)，以其趨同的心理和行為作用并改變著歷史的發(fā)展。

從社會(huì)心理學(xué)的角度，把晚清新教傳教士和華人對(duì)待西學(xué)的心態(tài)變遷納入救國出路的探索中研究，尚無人涉獵。心態(tài)一詞，并不是一個(gè)完全意義上的社會(huì)心理學(xué)的概念，它是指?jìng)€(gè)體本身對(duì)社會(huì)存在所持有的具有一定結(jié)構(gòu)，比較穩(wěn)定的一種內(nèi)在的心理狀態(tài)，因此它具有相對(duì)的穩(wěn)定性。同時(shí)，心態(tài)也隨著社會(huì)歷史的發(fā)展演變而變化，正因?yàn)榇?，研究中、西人群體對(duì)待西學(xué)、強(qiáng)國的心態(tài)變遷能夠揭示近代救國出路探索的歷史進(jìn)程和其中中、西人群體與西學(xué)之間的互動(dòng)關(guān)系。

對(duì)晚清（1840—1911）這一時(shí)間段的中、西人心態(tài)的研究，以往大多集中于個(gè)體人物心態(tài)的論述，而對(duì)于晚清中、西人士對(duì)待西學(xué)的群體心態(tài)的形成、特點(diǎn)、變化及作用的研究相當(dāng)薄弱，特別是把中、西人心態(tài)轉(zhuǎn)變和互動(dòng)放在救國出路探索這一歷史過程中來考察，描述晚清中國自強(qiáng)探索的歷程，揭示社會(huì)群體心態(tài)在民族自強(qiáng)探索中的作用的相關(guān)研究更是稀缺。此外，雖然心態(tài)與行為之間是否存在因果關(guān)系還處于爭論之中，尚無定論；但不難推見，如果沒有個(gè)體和群體心態(tài)的演變，很難有社會(huì)行為的整體趨勢(shì)變化，以及整個(gè)社會(huì)歷史進(jìn)程的發(fā)展和變遷。因此，考察中、西人士救國出路探索的心態(tài)變遷，有利于探尋晚清社會(huì)背景下中、西人士觀念與行為的趨向，有利于揭示社會(huì)群體心態(tài)和行為的形成、演變對(duì)社會(huì)歷史的作用。

何為“心態(tài)”？只要是人，即任何歷史的行為主體，就會(huì)對(duì)其周圍事物有一個(gè)認(rèn)識(shí)、掌握和對(duì)待的心理“模式”或“意識(shí)”。這種“模式”或“意識(shí)”雖是無形的，不易覺察，卻是支配人們言行、聯(lián)系人們的思想和行為的重要的精神力量，統(tǒng)稱為“心態(tài)”。而歷史學(xué)中“心態(tài)”的概念是從西方借鑒過來的，法國“新史學(xué)”的代表人物、中世紀(jì)史專家雅克·勒戈夫考證，英語中的“心態(tài)”一詞是17世紀(jì)英國哲學(xué)的產(chǎn)物，指的是集體心理狀態(tài)，即集體中的“人們”所特有的思想和感知方式。后被歷史研究中的年鑒學(xué)派廣泛應(yīng)用到歷史研究當(dāng)中。關(guān)于心態(tài)史的研究，雅克·勒戈夫認(rèn)為：“心態(tài)史研究日常的自動(dòng)行為，心態(tài)史研究的對(duì)象是歷史的個(gè)人沒有意識(shí)到的東西，因?yàn)樾膽B(tài)史所揭示的是他們思想中非個(gè)人的內(nèi)容?！?img alt="" src="https://img.dushu.com/2021/06/30/13312848516431.png" />菲利普·阿里埃斯也認(rèn)為“心態(tài)史所研究的是非常長的時(shí)段中的一系列隱秘的演進(jìn)，這些演進(jìn)是無意識(shí)的，因?yàn)樯钣谄渲械娜藗儾]有意識(shí)到這些演進(jìn)?！?img alt="" src="https://img.dushu.com/2021/06/30/13312848516431.png" />總之，心態(tài)史研究就是借用心理學(xué)的基本方法和理論，探索某段歷史中人們所共有的心態(tài)結(jié)構(gòu)及其與當(dāng)時(shí)社會(huì)環(huán)境之間的關(guān)系及演變過程，通過深入分析歷史背后人物群體一些明了、清晰的言語、風(fēng)俗、傳統(tǒng)、情感、智慧來解釋歷史現(xiàn)象，或者通過分析前人群體幾乎不知不覺接受的、世代沿襲的觀念和意識(shí)來說明歷史問題。心態(tài)作為文化中底層的精神狀態(tài)，是一種狹義的文化，具有相對(duì)的獨(dú)立性，但同時(shí)作為社會(huì)的一個(gè)組成部分，既受社會(huì)影響、反映社會(huì)，又作用于社會(huì)、關(guān)懷社會(huì)。心態(tài)是通過其主體——人與社會(huì)發(fā)生上述關(guān)系的。心態(tài)的這種社會(huì)性，在晚清救國出路探索的歷史進(jìn)程中表現(xiàn)得非常明顯。同樣，心態(tài)還具有時(shí)代性、傳承性、民族性及階級(jí)性的特點(diǎn)。

群體心態(tài)研究是以感性經(jīng)驗(yàn)為主但又交織一定理性因素的反映形式，主要表現(xiàn)為感情、情緒、思維定式及自發(fā)的傾向和信念。群體的社會(huì)心態(tài)，并不等同于個(gè)體社會(huì)態(tài)度的組合，但卻更能具體地反映群體心態(tài)的共同傾向。按照凱爾曼提出的態(tài)度形成模式，即每個(gè)個(gè)體的任何一個(gè)態(tài)度的形成必須要經(jīng)歷服從、認(rèn)同和內(nèi)化三個(gè)過程。與之相對(duì)應(yīng)，群體心態(tài)的形成和轉(zhuǎn)變同時(shí)受個(gè)人變遷、社會(huì)變遷及外界壓迫等要素長時(shí)期的反復(fù)強(qiáng)化刺激，是在社會(huì)轉(zhuǎn)型下更為復(fù)雜和多因素共同作用的結(jié)果。社會(huì)群體心態(tài)研究的基本內(nèi)容由兩條關(guān)系鏈組成。第一條關(guān)系鏈?zhǔn)恰吧鐣?huì)—群體—個(gè)人”，主要反映了社會(huì)群體心態(tài)既是一群體對(duì)社會(huì)的反映同時(shí)又是個(gè)人心態(tài)的總和；第二條關(guān)系鏈?zhǔn)恰坝^念—態(tài)度—行為”，這反映了心態(tài)的內(nèi)在邏輯上的心靈凝聚和外部認(rèn)識(shí)上的實(shí)際行動(dòng)。

社會(huì)群體心態(tài)史研究關(guān)注某一歷史階段、某一社會(huì)群體的心態(tài)變遷、特點(diǎn)及與社會(huì)、歷史、文化之間的互動(dòng)。社會(huì)群體心態(tài)史突破了傳統(tǒng)研究只關(guān)注歷史人物、歷史事件，忽視社會(huì)群體、普通民眾在歷史轉(zhuǎn)折期的作用等局限，并突破單一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)研究的桎梏，將歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)與心理學(xué)等多學(xué)科聯(lián)系起來，分析特定群體在特定社會(huì)歷史時(shí)期的心態(tài)變化過程、原因、影響等；還突破單一群體研究藩籬，開展對(duì)華人群體與在華傳教士群體間的比較、對(duì)比的關(guān)聯(lián)研究，揭示二者之間的聯(lián)系。

社會(huì)群體心態(tài)史研究將共時(shí)與歷時(shí)、宏觀與微觀、定性與定量等研究方法有機(jī)結(jié)合，試圖通過揭示群體中代表性的個(gè)體的心態(tài)歷程來追溯特定歷史階段、特定社會(huì)群體的心態(tài)變遷，并分析其產(chǎn)生的前因后果、影響作用及與其他因素的聯(lián)系。社會(huì)群體心態(tài)史研究在研究方法上吸收借鑒了系統(tǒng)論研究方法，并將歷史中的人與事有機(jī)結(jié)合，不偏頗于其中一方，而是更多地關(guān)注二者之間的關(guān)聯(lián)。

近代中國的社會(huì)環(huán)境劇變引發(fā)人的心態(tài)發(fā)生相應(yīng)變化，“社會(huì)心態(tài)嬗變循著“觀念—態(tài)度—行為”軌跡進(jìn)行，并且嬗變了的社會(huì)心態(tài)促使中國封建社會(huì)結(jié)構(gòu)迅速解體”，促進(jìn)了社會(huì)文化的歷史性轉(zhuǎn)型。從輿論宣傳到觀念的動(dòng)搖、揚(yáng)棄或轉(zhuǎn)變，再從觀念的變化到態(tài)度和行為層面的轉(zhuǎn)化，歷史事件的發(fā)生與社會(huì)群體經(jīng)歷的心態(tài)轉(zhuǎn)變息息相關(guān)。個(gè)體態(tài)度和行為的轉(zhuǎn)變集聚為社會(huì)群體的態(tài)度、行為的變化，進(jìn)而促成具有轉(zhuǎn)折意義的歷史事件的發(fā)生。社會(huì)群體心態(tài)史研究試圖抽象和勾勒出群體心態(tài)的變化圖、過程圖，將表象與里象、行為與態(tài)度、事件與心態(tài)有機(jī)結(jié)合，揭示歷史發(fā)展的動(dòng)因和內(nèi)在規(guī)律。

在研究社會(huì)群體心態(tài)史中，國家相遇、文化相撞是促成群體心態(tài)發(fā)生轉(zhuǎn)變的動(dòng)因。文化異質(zhì)的引入打破了原有各因素和系統(tǒng)（包括系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)間）的平衡與布局，引發(fā)了新與舊、異與同之間的沖突和重新定位。而翻譯，尤其是西學(xué)譯介是東、西文化開始接觸、互動(dòng)的媒介，它輸入了西方的異質(zhì)因素，使得中西相交。由此，西方的異質(zhì)因素在東方引發(fā)變化。通過翻譯可以研究社會(huì)群體心態(tài)史，記錄社會(huì)群體心態(tài)的特點(diǎn)、變遷等。還由此可以分析輿論宣傳如何改變個(gè)人，進(jìn)而改變?nèi)后w的心態(tài)，引發(fā)社會(huì)歷史轉(zhuǎn)型。這對(duì)于今天的中西交流和發(fā)展有著指導(dǎo)意義，例如，如何先期預(yù)見并激發(fā)或抑制某種社會(huì)觀念發(fā)展為態(tài)度，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為行為。促成事件發(fā)生的“催化劑”就是輿論宣傳，其中媒介和手段之一就是翻譯。這正是晚清在華西教士從事的主要工作之一，它的影響體現(xiàn)在對(duì)華人的群體心態(tài)的影響上，并且西教士在西學(xué)譯介的過程中隨中國時(shí)局變化，其自身也經(jīng)歷了心態(tài)變化，對(duì)華人群體心態(tài)的影響也是變化的，這種變化體現(xiàn)在他們的譯本中。以往學(xué)界沒有將社會(huì)群體心態(tài)史的研究方法應(yīng)用于晚清傳教士群體的研究中，尤其忽視了對(duì)西書翻譯改變?nèi)A人群體心態(tài)、進(jìn)而影響救國道路的相關(guān)研究。

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