元朝的宮廷

　　派系斗爭(zhēng)是政治上的通病，整個(gè)元王朝也有此特點(diǎn)；它早在14世紀(jì)就是元政府的破壞性因素。在忽必烈汗的長(zhǎng)期統(tǒng)治（1260—1294年）之后，代表他的孫子和這些孫子的后人們的利益互相沖突的朝臣小集團(tuán)經(jīng)常互相殘殺，爭(zhēng)奪皇位。某些學(xué)者在不斷的派系斗爭(zhēng)的重大問(wèn)題中看到了兩種對(duì)抗的政策。其中一種是以蒙古為基礎(chǔ)的政策（和派系），它以亞洲內(nèi)陸草原的蒙古利益為依歸，而以察合臺(tái)汗國(guó)的傳統(tǒng)為代表。這一政策的根子可以直接上溯到忽必烈汗的對(duì)手們，特別是可以上溯到窩闊臺(tái)系的海都：他在他的整個(gè)統(tǒng)治時(shí)期都是和忽必烈汗作戰(zhàn)的。另一個(gè)派系被認(rèn)為是以中國(guó)為基礎(chǔ)的皇帝對(duì)通常稱(chēng)之為“儒家化”方式治理國(guó)家的關(guān)心，這就是想用官僚治理的方式來(lái)達(dá)到它在中央集權(quán)下實(shí)行經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制的目的。這就在蒙古的政治領(lǐng)導(dǎo)階層中在治理中國(guó)的方法和目的問(wèn)題上引起了根本的和不可調(diào)和的分裂。［1］ 后一個(gè)集團(tuán)在1328年發(fā)動(dòng)一次政變，其目的是想“復(fù)辟”海山（1308—1321在位，廟號(hào)武宗）的一系。他的兩個(gè)兒子——和世■和后來(lái)的圖帖木兒——都在1328年被擁立為帝。前者被后者（即元文宗，在位至1332年）的黨羽所殺害。他被他的兩個(gè)年輕的兒子所繼承。第一個(gè)登極的是弟弟，名亦璘真班，死時(shí)為六歲幼兒，僅在位兩個(gè)月。也許是在可疑的情況下死后不久，他的13歲的哥哥妥懽貼睦爾于1333年即位。作為統(tǒng)治中國(guó)的最后一位蒙古君主，他在1368年被明軍趕出大都（北京），在1370年死于大草原。妥懽貼睦爾在中國(guó)史書(shū)中用明太祖所贈(zèng)的封號(hào)稱(chēng)為元順帝；也叫惠帝（宗），后一個(gè)封號(hào)卻是在蒙古的他的逃難的朝廷所追贈(zèng)給他的。他的直到1368年的35年的統(tǒng)治大大超過(guò)了從忽必烈死后到1333年間七位君主平均在位五年半的時(shí)間；在這七位君主統(tǒng)治時(shí)期的特點(diǎn)是不斷的陰謀、政變和篡弒?？墒牵穆L(zhǎng)的在位期并不表示元朝的統(tǒng)治重新取得了穩(wěn)定。相反地，派系的混戰(zhàn)從以控制傀儡皇帝為目的的政變轉(zhuǎn)變?yōu)槊晒诺胤秸票髥T之間通過(guò)爭(zhēng)奪左、右知院這兩個(gè)主要官職來(lái)控制朝廷的斗爭(zhēng)。這種情況本身就說(shuō)明了政府的質(zhì)量方面毫無(wú)改進(jìn)。

　　元順帝在位的年代與明王朝興起的時(shí)期大致相合。這位元朝的末代皇帝在當(dāng)時(shí)的許多中文史料中和明初歷史學(xué)家的筆下被形容為一個(gè)放蕩淫佚的怪物，這種說(shuō)法當(dāng)然是夸大其詞，但是很難斷定夸大的程度究竟多大。有幾位當(dāng)時(shí)的作者贊譽(yù)他。但不管是哪一種情況，他在使元王朝足以夸耀一時(shí)的權(quán)力瓦解和消逝的那些事件中不占舉足輕重的地位。成吉思汗是一位軍事天才和具有雄才大略和超人毅力的領(lǐng)袖，但是，人們發(fā)現(xiàn)他的這個(gè)第七代孫子充其量不過(guò)是一個(gè)庸才接班人而已。只要看看在他統(tǒng)治時(shí)期的歷史得寫(xiě)一些更大的人物，得寫(xiě)主要由別人制造和遇到的問(wèn)題，這種評(píng)論就足以說(shuō)明一切了。

　　元朝軍事力量的衰落

　　自從13世紀(jì)末以來(lái)，元政府的軍事力量已處于衰落之中。在13世紀(jì)70年代征服了南宋之后，在中國(guó)境內(nèi)的蒙古和亞洲內(nèi)陸軍隊(duì)的主力都戍守在黃河平原上，以拱衛(wèi)大都（北京）。有些特殊的蒙古部隊(duì)則因需要而定被派往戰(zhàn)略要地，但是它們并未按常規(guī)被分派到各行省去警戒全帝國(guó)。軍隊(duì)中的漢人職業(yè)士兵們，有的是13世紀(jì)30年代金王朝滅亡前受女真人統(tǒng)治的漢人，有些是13世紀(jì)70年代南宋被征服時(shí)投降的漢人：正是這樣的士兵構(gòu)成了分布于全國(guó)各地的戍軍的主要成份。

　　這種構(gòu)成模式一直延續(xù)到元王朝的末年；這就是說(shuō)，蒙古族戍軍和元帝國(guó)禁衛(wèi)部隊(duì)的主力是部署在北方，靠近京師，而漢人部隊(duì)不管是在蒙古人統(tǒng)率下或是西亞人（色目人）統(tǒng)率下，則守衛(wèi)在中部、南部和西南部各地區(qū)。各行省的戍軍也不是均衡分布的，而是集中在長(zhǎng)江下游。揚(yáng)州、建康（南京）和杭州是除京師地區(qū)以外元軍以最強(qiáng)的部隊(duì)把守的地方。這是為了要保衛(wèi)運(yùn)河南端的富庶之區(qū)，因?yàn)檫@里要向京師供應(yīng)財(cái)賦，特別是要供應(yīng)稅糧。以較少兵力部署的其他地方也都是方面重鎮(zhèn)，如四川、云南、長(zhǎng)江中游和東南沿海。

　　元朝的戍軍管理得很糟糕。一位學(xué)者曾經(jīng)寫(xiě)道，甚至到了13世紀(jì)末，管理不善正使軍事制度走向崩潰，而且到了14世紀(jì)40年代他們無(wú)力鎮(zhèn)壓地方叛亂和土匪是屢見(jiàn)不鮮的。甚至有時(shí)派往戰(zhàn)場(chǎng)進(jìn)行重大戰(zhàn)役的駐守京師的帝國(guó)禁軍，到了那時(shí)也不再是不可戰(zhàn)勝的了。［2］ 從14世紀(jì)初開(kāi)始，在元王朝主力軍隊(duì)的地區(qū)部署上和叛亂活動(dòng)的相對(duì)地少數(shù)上，其地理的相互關(guān)系是很清楚的；到了這個(gè)世紀(jì)的中葉元軍的戰(zhàn)斗力到處在急劇衰落，而叛亂活動(dòng)則有增無(wú)已，這種相互關(guān)系就讓人看得更清楚了。元王朝的強(qiáng)制漢人的能力——不管它是依靠亞洲內(nèi)陸的部隊(duì)（包括以中國(guó)本部為基地的蒙古軍隊(duì)在內(nèi)）還是使用漢人職業(yè)士兵或是征自平民的募兵——在這幾十年中迅速地削弱了下來(lái)。更其重要的是，這種事實(shí)已被廣大的漢人民眾看得一清二楚了。

　　當(dāng)社會(huì)變得無(wú)秩序和不安全時(shí)，一方面是居官或不居官的地方領(lǐng)袖們都主動(dòng)起來(lái)組織地方防御部隊(duì)，并且建筑防御工事。另一方面，土匪們又利用混亂的形勢(shì)搞一些其規(guī)模和膽子都越來(lái)越大的組織。地方自衛(wèi)的領(lǐng)袖和地方盜匪都能夠起到非法的政治作用，自己宣布獨(dú)立于合法的政府軍隊(duì)之外，以便最大限度地?cái)U(kuò)大行動(dòng)的自由和爭(zhēng)取支持。那些真正關(guān)心地方防御的人通常都是代表地方精英階層或者和地方精英集團(tuán)有聯(lián)系的人，但并不是必然出身于地方精英階層：他們總是對(duì)重新強(qiáng)加在頭上的政府控制很敏感，雖然他們要經(jīng)常與政府討價(jià)還價(jià)，以便繼續(xù)搞自主性的自由和加強(qiáng)他們的領(lǐng)袖地位。另外一些自治運(yùn)動(dòng)代表著從土匪發(fā)展為公開(kāi)叛亂的某個(gè)階段，它們也利用它們的軍事力量作為談判的出發(fā)點(diǎn)來(lái)謀求合法的一官半職，以答應(yīng)要和這個(gè)絕望的政府合作為交換條件。還有一些集團(tuán)是利用民間宗教和秘密教義作為自己的凝聚力和作為自己發(fā)動(dòng)暴亂的理由，在它們自己眼中和在政府眼中，它們大多數(shù)則不具備搞這種妥協(xié)的條件。［3］

　　退化過(guò)程開(kāi)始于行政官員們不能維持法律和秩序，最后導(dǎo)致形成各種有組織的持不同政見(jiàn)者：它特別和元末軍事力量的問(wèn)題有關(guān)。這種退化過(guò)程使得對(duì)全社會(huì)的正?？刂票幌魅酰鐣?huì)秩序基本上是賴(lài)它維持的，因此取代它的就只能是直接訴諸武力了。它促成了一個(gè)大變動(dòng)：使平靜的社會(huì)變成了一個(gè)軍事化的社會(huì)。原來(lái)農(nóng)戶手中不常見(jiàn)武器，現(xiàn)在到處都是。由于許多男人開(kāi)始擁有并學(xué)會(huì)了使用武器，那些最善于使用武器的人便變成了軍事領(lǐng)袖。每個(gè)村莊都要產(chǎn)生幾個(gè)軍事領(lǐng)袖，小的如今天的班長(zhǎng)，大的如今天的連長(zhǎng)，人人都想有朝一日當(dāng)上將軍。在從14世紀(jì)30年代起的爭(zhēng)奪軍事霸權(quán)的斗爭(zhēng)中，從最寒微的底層產(chǎn)生了一大批有能力的和幾個(gè)赫赫有名的卓越軍事領(lǐng)袖。他們大多數(shù)人一直沒(méi)有投效政府軍，只是在這個(gè)或那個(gè)叛亂運(yùn)動(dòng)之中效力。

　　一個(gè)社會(huì)一旦軍事化了，要它再非軍事化和恢復(fù)到統(tǒng)一的文官之治，得有一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，使所有爭(zhēng)當(dāng)全國(guó)領(lǐng)袖的人最后只剩下一個(gè)。用軍事術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，這就是從大約1330年起到14世紀(jì)80年代朱元璋變成重新統(tǒng)一中國(guó)時(shí)為止的支配中國(guó)生活的那個(gè)過(guò)程。作為軍事史，這個(gè)過(guò)程見(jiàn)德雷爾所執(zhí)筆的本書(shū)第2章。

　　精英階層和政府

　　14世紀(jì)中葉的幾十年給中華帝國(guó)晚期的學(xué)者和社會(huì)精英階層的歷史增添了洋洋大觀的內(nèi)容。對(duì)于某些人來(lái)說(shuō)那是一個(gè)有希望的時(shí)代（雖然大部分未能實(shí)現(xiàn)），即長(zhǎng)期受尊敬的中國(guó)生活方式會(huì)最終戰(zhàn)勝異族征服者的破壞性影響。忽必烈汗在13世紀(jì)70年代完成了他對(duì)中國(guó)中部和南部的征服以后，他曾經(jīng)采取某些實(shí)質(zhì)性步驟來(lái)承認(rèn)中國(guó)的政治制度對(duì)治理漢人有其高明之處，因此他曾把一邊倒地依賴(lài)蒙古軍事機(jī)器的辦法轉(zhuǎn)變成為與文治官僚政府充分合作的伙伴關(guān)系。他曾經(jīng)庇護(hù)漢人（以及漢化的亞洲內(nèi)陸人）的學(xué)者-官員，并傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)。1271年，他命令著名的學(xué)者和官員設(shè)計(jì)一個(gè)禮儀總集以指導(dǎo)朝廷的尊卑上下的行為，但據(jù)《元史》說(shuō)，他仍為皇族和蒙古貴族的事務(wù)保留了蒙古的習(xí)俗和禮儀。［4］ 他使用薦舉的方法加緊征用漢族學(xué)者來(lái)當(dāng)官。但是他卻斷然拒絕了漢族顧問(wèn)們最重要的建議，即沒(méi)有舉辦科舉考試來(lái)吸收官員。

　　1313年，他的曾孫子愛(ài)育黎八力八達(dá)——?dú)v史上被稱(chēng)為仁宗（1312—1320年）——宣布，于1315年恢復(fù)宋代型式的科舉考試，而指定以朱熹（1130—1200年）學(xué)派的經(jīng)典注疏為正統(tǒng)學(xué)說(shuō)。這在全國(guó)的漢人中間引起了希望和滿意的巨大浪潮。當(dāng)仁宗之侄圖帖木兒在1328年即位時(shí)又激起了人們更大的希望。當(dāng)他駐建康（南京）做懷王時(shí)，他跟著名的文人和藝術(shù)家都有交往。他的廟號(hào)為文宗，所以他這位蒙古皇帝看來(lái)對(duì)漢文很有修養(yǎng)，這樣說(shuō)他是完全可以當(dāng)之無(wú)愧的。除此之外，他也企圖寫(xiě)古典的漢文詩(shī)（有兩首流傳了下來(lái)），繪畫(huà)，并且寫(xiě)得一筆有理由令人喜歡的漢字。［5］ 忽必烈的兒子和太子真金王精通漢族文明，如果他不是死于1285年（即死于他父親之前），他就會(huì)把這種學(xué)識(shí)帶上帝位，現(xiàn)在卻要經(jīng)過(guò)六個(gè)幾乎完全令人失望的君主的統(tǒng)治之后，漢族文明才終于在第二位皇帝身上體現(xiàn)了出來(lái)。另外，如上所述，把文宗推上臺(tái)的政變代表了蒙古人政治中“儒家”一派的勝利；這一派強(qiáng)調(diào)君主的利益在于治理好漢族國(guó)家。

　　文宗當(dāng)皇帝后的第一個(gè)行動(dòng)是在京師新立一個(gè)漢學(xué)和藝術(shù)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)作為內(nèi)廷的官署，名之為奎章閣［6］ 。與此同時(shí)，宮廷內(nèi)還有幾位地位很高的貴族，如馬札兒臺(tái)即是。他的兒子脫脫在元朝最后一個(gè)君主時(shí)期是主張以漢族方式治國(guó)一派的領(lǐng)袖人物。馬札兒臺(tái)干勁十足地和漢族上流學(xué)者交往，聘用他們?yōu)槲飨以趯m廷內(nèi)贊助漢學(xué)知識(shí)。［7］ 到了14世紀(jì)，許多有特權(quán)的中亞和西亞人（色目人）已變成了漢人文化精英中有學(xué)識(shí)、有文化修養(yǎng)的成員，這表明了漢族的各種價(jià)值觀有同化異族的能力。正在這時(shí)，即從14世紀(jì)的20年代到40年代這幾十年中，有許多出身中國(guó)中部文化高度發(fā)達(dá)的心臟地帶的優(yōu)秀古典學(xué)者和文人學(xué)士紛紛投效元朝廷，其中大多數(shù)人是經(jīng)過(guò)薦舉和直接任命的方式來(lái)任用的，但也有人是通過(guò)新開(kāi)的科舉考試而得到任用的。整個(gè)說(shuō)來(lái)，年輕人繼續(xù)學(xué)習(xí)古典知識(shí)，為從事士大夫的生涯作準(zhǔn)備，他們不會(huì)相信他們偉大的文明規(guī)范不會(huì)再度得勢(shì)。在14世紀(jì)的前半期，私人書(shū)院興盛起來(lái)；精英階層通過(guò)它們肩負(fù)起了更大的責(zé)任來(lái)維持這種教育。出現(xiàn)了許多重要的地區(qū)級(jí)和地方級(jí)的學(xué)術(shù)中心：浙江北部的金華強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)經(jīng)典著作以致用，造就了一些急于在政府中想大顯身手的學(xué)者。在元朝統(tǒng)治的最后幾十年中，這個(gè)學(xué)派培養(yǎng)出來(lái)的許多知名之士都前往明初的朝廷中以?xún)?yōu)異的成績(jī)效力，并且左右著明初的學(xué)術(shù)和政治。［8］

　　對(duì)精英集團(tuán)的態(tài)度和活動(dòng)的這種討論之所以有意義，是因?yàn)橹袊?guó)的精英階層一般地說(shuō)來(lái)已經(jīng)接受了蒙古統(tǒng)治的合法性，因此力圖維持傳統(tǒng)的參加政府的方式。他們從未使蒙古封建領(lǐng)主們完全接受他們。甚至文宗也只統(tǒng)治了四年，而且統(tǒng)治的效果不好。行政失誤中的許多令人失望的跡象實(shí)在太明顯了，這些跡象被歸咎為沒(méi)有完全采用傳統(tǒng)的方法和價(jià)值觀念。不過(guò)，儒家要人們更完全地采用傳統(tǒng)、擔(dān)負(fù)公共責(zé)任和從事建設(shè)性服務(wù)的要求一直強(qiáng)烈地存留在許多精英分子心目中，雖然也有許多人被拒不錄用，因而以獨(dú)立特行的方式退隱，只致力于家務(wù)和地方事務(wù)這些形形色色的個(gè)人追求。他們?cè)谠醭淖詈竽甏性絹?lái)越消極了。由于不能在國(guó)家事務(wù)中享有高官厚祿，許多精英人物貧困了下來(lái)，這就迫使他們要改換門(mén)庭，去做吏胥、教師、職業(yè)作家、和尚和生意人，等等。這就在知識(shí)階層和整個(gè)社會(huì)之間造成了不正常的關(guān)系。

　　因此整個(gè)地說(shuō)來(lái)，精英分子并沒(méi)有去搞顛覆活動(dòng)，發(fā)表不同政見(jiàn)，或者急于公然參加反對(duì)這個(gè)受苦難的政體的叛亂。他們接受元王朝的合法性，一直期望它有所改進(jìn)，就是當(dāng)遇到政府有不可避免的失誤時(shí)他們也還是迫切地希望保持自己家鄉(xiāng)的有秩序的現(xiàn)狀。如果說(shuō)元王朝從他們這些社會(huì)的天然領(lǐng)袖身上得到的支持越來(lái)越少，那么，許多反對(duì)元王朝的叛亂分子——特別是那些沒(méi)有維持傳統(tǒng)社會(huì)規(guī)范的借口的人——也沒(méi)有得到他們大規(guī)模的自發(fā)的合作。某些現(xiàn)代歷史學(xué)家責(zé)怪14世紀(jì)中葉的精英階層可恥地缺乏民族精神。當(dāng)有了機(jī)會(huì)可以幫助他們擺脫異族的束縛和重建本民族的統(tǒng)治的時(shí)候，他們卻遲疑和消極起來(lái)，十分缺乏愛(ài)國(guó)主義的熱情。更為可恥的是，在蒙古人被逐出了以后，某些精英分子還對(duì)他們?cè)缒曜鲈醭暮献髡呋虺济襁@一段往事寫(xiě)文章大唱贊歌。這種說(shuō)法如果是用來(lái)評(píng)判元末明初的精英階層，當(dāng)然有時(shí)代錯(cuò)誤之感，因?yàn)樗傅膯?wèn)題不是那個(gè)時(shí)代部分精英階層——或者實(shí)際上是平民階層——的部分意識(shí)，用它來(lái)描繪對(duì)那個(gè)時(shí)代的人民來(lái)說(shuō)頗有意義的各種問(wèn)題和力量，對(duì)我們倒是更為有用的。

　?。?］ 對(duì)元末政治作這種解釋的最有力的主張見(jiàn)達(dá)迪斯：《征服者和儒生：元朝末年中國(guó)政治變化的面面觀》[134]（紐約，1973年）。

　　［2］ 蕭啟清（音）：《元代的兵制》[211]（馬薩諸塞，坎布里奇，1978年），第62—63、46—47頁(yè)。

　?。?］ 這幾種類(lèi)型的例子是下節(jié)《中央權(quán)力的瓦解》的論題。

　　［4］ 宋濂等編：《元史》[490]（1369—1370年；重印本，北京，1976年），76（不標(biāo)明頁(yè)或葉的數(shù)字一般表示卷、冊(cè)等，全書(shū)同）。

　?。?］ 赫伯特·弗蘭克：《蒙古諸帝能夠讀和寫(xiě)，而且能夠?qū)憹h文嗎？》[166]，載《大亞細(xì)亞》，新編，3（1952年），第28—41頁(yè)。

　?。?］ 姜一涵：《元代奎章閣及奎章閣人物》[73]（臺(tái)北，1981年）。

　?。?］ 小郎洛瓦：《蒙古統(tǒng)治下金華的政治思想》[305]，載《蒙古統(tǒng)治下的中國(guó)》（普林斯頓，1981年），特別是第169頁(yè)以下。又見(jiàn)小郎洛瓦；《虞集與他的蒙古君主》[306]，載《亞洲研究雜志》，38，1（1978年11月），第99—116頁(yè)。

　?。?］ 見(jiàn)小郎洛瓦：《蒙古統(tǒng)治下金華的政治思想》[305]，以及本書(shū)本卷的第3章。