首席合規(guī)官與企業(yè)合規(guī)師實(shí)務(wù)

第一章 合規(guī)及合規(guī)技能

第一節(jié) 合規(guī)及合規(guī)管理

一、合規(guī)的四個(gè)維度

二、合規(guī)2.

三、合規(guī)3.

第二節(jié) 合規(guī)崗位

一、ISO 3731:221與合規(guī)團(tuán)隊(duì)

二、合規(guī)新職業(yè)：企業(yè)合規(guī)師

三、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》與首席合規(guī)官

四、合規(guī)不起訴與合規(guī)監(jiān)督員、合規(guī)律師

第三節(jié) 為合規(guī)管理賦能需要哪些技能

第四節(jié) 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值（一）

第五節(jié) 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值（二）

第二章 企業(yè)合規(guī)師

第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)師概述

一、企業(yè)合規(guī)師的定義

二、企業(yè)合規(guī)師的工作范圍

三、企業(yè)合規(guī)師與合規(guī)崗位

四、企業(yè)合規(guī)師與風(fēng)控

五、企業(yè)合規(guī)師與內(nèi)控

六、企業(yè)合規(guī)師與法務(wù)

七、企業(yè)合規(guī)師與審計(jì)

八、企業(yè)合規(guī)師與財(cái)務(wù)

九、企業(yè)合規(guī)師與業(yè)務(wù)部門

第二節(jié) 職業(yè)技能等級(jí)認(rèn)定

第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)師的價(jià)值觀

第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)師級(jí)別認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

第五節(jié) 企業(yè)合規(guī)師對(duì)標(biāo)

第三章首席合規(guī)官

第一節(jié) 首席合規(guī)官的歷史沿革

第二節(jié) 首席合規(guī)官的使命

第三節(jié) 首席合規(guī)官的工作要求

一、負(fù)責(zé)企業(yè)頂層合規(guī)設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌

二、領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理

三、就重大決策事項(xiàng)合規(guī)性提出明確意見(jiàn)，在合規(guī)審查意見(jiàn)上簽字

四、牽頭處理重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，妥善應(yīng)對(duì)危機(jī)事件

第四節(jié) 首席合規(guī)官的能力要求

一、扎實(shí)的專業(yè)能力

二、優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力

三、出色的危機(jī)應(yīng)對(duì)能力

第五節(jié) 首席合規(guī)官的能力提升

一、教育培訓(xùn)

二、工作訓(xùn)練

三、參加相關(guān)行業(yè)組織

第六節(jié) 首席合規(guī)官對(duì)標(biāo)（一）

第七節(jié) 首席合規(guī)官對(duì)標(biāo)（二）

第四章 合規(guī)是對(duì)合規(guī)義務(wù)的履行

第一節(jié) 法律法規(guī)構(gòu)成合規(guī)義務(wù)的核心

一、對(duì)法律法規(guī)的遵從構(gòu)成合規(guī)的底層邏輯

二、合規(guī)離不開(kāi)專業(yè)法律人士提供專業(yè)法律意見(jiàn)

三、在特定法域下保護(hù)好客戶的法律特權(quán)

四、需要律師就特定法律事項(xiàng)提供專業(yè)服務(wù)

第二節(jié) 合規(guī)義務(wù)包括強(qiáng)制遵守的和自愿選擇遵守的

第三節(jié) 外規(guī)內(nèi)化是合規(guī)的核心環(huán)節(jié)

第四節(jié) 合規(guī)義務(wù)包括禁止性合規(guī)義務(wù)和控制性合規(guī)義務(wù)

一、禁止性合規(guī)義務(wù)

二、控制性合規(guī)義務(wù)

第五節(jié) 合規(guī)是眾多合規(guī)管理體系合力的結(jié)果

第六節(jié) 合規(guī)義務(wù)重在及時(shí)識(shí)別、準(zhǔn)確理解

第五章 合規(guī)是管理科學(xué)

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)要素

一、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

二、風(fēng)險(xiǎn)源及其代碼

三、風(fēng)險(xiǎn)情況

四、責(zé)任人

第二節(jié) 識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

一、帕累托原則

二、識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路徑

三、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的工具

第三節(jié) 評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

一、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的目的

二、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的維度

第四節(jié) 識(shí)別并排序合規(guī)責(zé)任人

第六章 合規(guī)是管理體系

第一節(jié) 建立合規(guī)管理體系的必要性

第二節(jié) 合規(guī)管理體系概覽

一、ISO 3731:221

二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

三、其他合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)

第三節(jié) 從執(zhí)法機(jī)構(gòu)的角度看體系

一、公司的合規(guī)程序是否設(shè)計(jì)良好?

二、該程序是否得到有效實(shí)施?

三、在實(shí)踐中“公司的合規(guī)程序是否有效”？

第四節(jié) 合規(guī)管理體系制度建設(shè)

第七章 合規(guī)是合規(guī)文化

第一節(jié) 什么是合規(guī)文化

第二節(jié) 合規(guī)文化有什么價(jià)值

一、合規(guī)文化是生產(chǎn)力，也是金色盾牌

二、合規(guī)文化讓合規(guī)成為“下意識(shí)”，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變到“我要

合規(guī)”

三、合規(guī)文化是抵制“潛規(guī)則”的利器

四、合規(guī)是底線，文化無(wú)上限

五、合規(guī)是百年老店最大的智慧

六、幫助中國(guó)企業(yè)用“合規(guī)”的面貌走向世界

七、營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，杜絕“劣幣驅(qū)逐良幣”

第三節(jié) 如何建立推廣合規(guī)文化

一、ISO 3731:221下對(duì)合規(guī)文化的培育

二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》下對(duì)合規(guī)文化的建設(shè)

第四節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)對(duì)標(biāo)

第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) “風(fēng)險(xiǎn)管理”知識(shí)框架

第二節(jié) “風(fēng)險(xiǎn)管理”的風(fēng)險(xiǎn)

一、按風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)劃分

二、按風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分

三、按風(fēng)險(xiǎn)的范圍劃分

四、按風(fēng)險(xiǎn)程度劃分

五、按風(fēng)險(xiǎn)存在的方式劃分

六、按風(fēng)險(xiǎn)控制的程度劃分

七、按企業(yè)經(jīng)營(yíng)類型劃分

八、按風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)來(lái)劃分

九、按風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)來(lái)劃分

十、按風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容劃分

十一、按決策要求劃分

第三節(jié) “風(fēng)險(xiǎn)管理”的目標(biāo)

一、風(fēng)險(xiǎn)管理在戰(zhàn)略上應(yīng)與戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致

二、風(fēng)險(xiǎn)管理在技術(shù)上與企業(yè)的重大目標(biāo)相關(guān)聯(lián)

第四節(jié) “風(fēng)險(xiǎn)管理”的籌劃

一、為什么要做風(fēng)險(xiǎn)籌劃？

二、風(fēng)險(xiǎn)籌劃面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？

三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)籌劃風(fēng)險(xiǎn)解決路徑

四、工作方案

第五節(jié) “風(fēng)險(xiǎn)管理”的外規(guī)內(nèi)化

第六節(jié) “風(fēng)險(xiǎn)管理”的體系化管理

第九章 控制、風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)部控制

第一節(jié) 控制

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制

第三節(jié) 內(nèi)部控制

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關(guān)系

第五節(jié) 合規(guī)管理下的控制與風(fēng)險(xiǎn)控制

一、控制的節(jié)點(diǎn)

二、控制要素

三、控制的要求

第六節(jié) 合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作

一、合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作的目的

二、合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作的基礎(chǔ)

三、合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作的核心

四、合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作的路徑

第十章 風(fēng)控措施實(shí)際運(yùn)用

第一節(jié) 中國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的原因

一、在國(guó)際化進(jìn)程中面臨他國(guó)監(jiān)管，但應(yīng)對(duì)措施失當(dāng)

二、被監(jiān)管時(shí)遭遇選擇性執(zhí)法

三、入鄉(xiāng)不隨俗，風(fēng)險(xiǎn)敞口加大

四、對(duì)第三方合規(guī)管理不重視，導(dǎo)致商業(yè)伙伴和自身的風(fēng)險(xiǎn)加大

五、面對(duì)美國(guó)《反海外腐敗法》，不經(jīng)意間觸犯風(fēng)險(xiǎn)

六、監(jiān)管機(jī)構(gòu)推行舉報(bào)制度，違法違規(guī)更易查處

第二節(jié) 企業(yè)行賄風(fēng)險(xiǎn)

一、風(fēng)險(xiǎn)源引發(fā)企業(yè)行賄風(fēng)險(xiǎn)的頻率

二、風(fēng)險(xiǎn)造成的危害結(jié)果：巨大

三、企業(yè)行賄風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：極高

四、風(fēng)險(xiǎn)管控

第三節(jié) 企業(yè)員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)

一、企業(yè)員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)

二、風(fēng)險(xiǎn)源引發(fā)員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)的頻率

三、員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)造成的危害結(jié)果：很大

四、員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：很高

第四節(jié) 企業(yè)員工瀆職風(fēng)險(xiǎn)

一、企業(yè)員工瀆職風(fēng)險(xiǎn)

二、風(fēng)險(xiǎn)源引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)頻率

三、員工瀆職風(fēng)險(xiǎn)造成的危害結(jié)果：巨大

四、員工瀆職風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性：較高

五、風(fēng)險(xiǎn)管控

第五節(jié) 反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

一 、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

二、風(fēng)險(xiǎn)源引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的頻率

三、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)造成的危害結(jié)果：巨大

四、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：較高

五、風(fēng)險(xiǎn)管控

第十一章 合規(guī)審計(jì)

第一節(jié) 合規(guī)審計(jì)概述

一、審計(jì)

二、財(cái)務(wù)審計(jì)

三、合規(guī)審計(jì)

四、審計(jì)與審核的比較

第二節(jié) 合規(guī)審計(jì)要素

一、合規(guī)審計(jì)的原則

二、合規(guī)審計(jì)的目的

三、合規(guī)審計(jì)的核心

四、合規(guī)審計(jì)范圍

五、合規(guī)審計(jì)專業(yè)人員

六、專業(yè)的合規(guī)審計(jì)測(cè)試

第三節(jié) 合規(guī)審計(jì)的流程

一、證據(jù)的收集

二、證據(jù)的評(píng)價(jià)

三、審計(jì)報(bào)告

四、密級(jí)的標(biāo)注及處理流程

五、利益沖突

六、合規(guī)整改方案

七、合規(guī)工作底稿的整理與保存

第十二章 管理體系審核

第一節(jié) 審核及其分類

一、審核的定義

二、審核的分類

第二節(jié) 審核原則

第三節(jié) 審核方案的管理

一、確立審核方案的目標(biāo)

二、確定和評(píng)價(jià)審核方案的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

三、建立審核方案

四、實(shí)施審核方案

第四節(jié) 實(shí)施審核

一、總則

二、審核的啟動(dòng)

三、審核活動(dòng)的準(zhǔn)備

四、審核活動(dòng)的實(shí)施

五、審核報(bào)告的編制和分發(fā)

六、審核的完成

七、審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

第十三章 調(diào)查

第一節(jié) 內(nèi)部調(diào)查與外部調(diào)查對(duì)比

第二節(jié) 調(diào)查、合規(guī)審計(jì)與體系審核對(duì)比

第三節(jié) 內(nèi)部調(diào)查

一、接受舉報(bào)或案件線索

二、調(diào)查團(tuán)隊(duì)案頭研究

三、訪談

四、文件審閱

五、電子文檔下載、保存、分析

六、得出結(jié)論

七、出具報(bào)告

第四節(jié) 外部調(diào)查：雙反盡調(diào)

一、雙反盡調(diào)的意義

二、雙反盡調(diào)的重點(diǎn)

第五節(jié) 外部調(diào)查：做空調(diào)查

一、查閱資料

二、調(diào)查關(guān)聯(lián)方

三、公司實(shí)地調(diào)研

四、調(diào)查供應(yīng)商

五、調(diào)研客戶

六、傾聽(tīng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

七、請(qǐng)教行業(yè)專家

八、重估公司價(jià)值

第六節(jié) 大數(shù)據(jù)下的分析調(diào)查

第七節(jié) 調(diào)查與合規(guī)

一、侵害信息安全的非法調(diào)查行為

二、中介機(jī)構(gòu)調(diào)查“走過(guò)場(chǎng)”

第十四章 管理評(píng)審

第一節(jié) 管理評(píng)審的目標(biāo)

第二節(jié) 管理評(píng)審的流程

第三節(jié) 管理評(píng)審輸入

第四節(jié) 管理評(píng)審輸出

第十五章 應(yīng)對(duì)危機(jī)

第一節(jié) 應(yīng)對(duì)政府調(diào)查危機(jī)的基本原則：監(jiān)管和解

一、監(jiān)管和解

二、監(jiān)管圍獵

三、用調(diào)解達(dá)成和解

第二節(jié) 事前預(yù)防

一、文字管理

二、文檔管理

三、證據(jù)管理

第三節(jié) 事中管理

一、應(yīng)對(duì)預(yù)案和方案

二、做好危機(jī)公關(guān)工作

三、拿起法律分析的武器為自己辯護(hù)

第四節(jié) 事后恢復(fù)

第十六章 合規(guī)管理信息化、數(shù)字化與數(shù)智化

第一節(jié) 合規(guī)管理信息化

一、信息化

二、合規(guī)管理信息化

第二節(jié) 合規(guī)管理數(shù)字化

一、數(shù)字化

二、合規(guī)管理數(shù)字化

第三節(jié) 合規(guī)管理信息化與數(shù)字化的比較

一、合規(guī)管理信息化與數(shù)字化的相似性

二、合規(guī)管理信息化與數(shù)字化的不同

第四節(jié) 數(shù)智化及其挑戰(zhàn)

一、所采集的公共大數(shù)據(jù)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，應(yīng)用不當(dāng)會(huì)對(duì)國(guó)家

和公民個(gè)體造成損害

二、公共大數(shù)據(jù)有很多是人工統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，需要保障準(zhǔn)確性

三、人工智能將給大數(shù)據(jù)保護(hù)帶來(lái)挑戰(zhàn)

四、大數(shù)據(jù)帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

五、數(shù)智化為企業(yè)合規(guī)師帶來(lái)科技上的挑戰(zhàn)

第十七章 環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）

第一節(jié)ESG下的合規(guī)義務(wù)

第二節(jié)ESG評(píng)估指標(biāo)

第三節(jié)ESG評(píng)估/信息披露指南