第一章
中國的市民社會與市民文學
市民社會是在封建社會后期城市商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段而出現(xiàn)的，相應(yīng)地隨即產(chǎn)生了為市民階層所喜愛的和表達市民思想意識的都市通俗文學，即市民文學。中國市民社會是在北宋特定的歷史條件下形成的，隨之也產(chǎn)生了中國市民文學。由于中國市民文學長期以來為正統(tǒng)文學家所排斥，以致其思想意義與文學價值在近世才逐漸為學者們所認識。
第一節(jié) 中國市民社會的形成及其特點
“市民社會”這個用語有三種含義：一是經(jīng)濟基礎(chǔ)的近義語，指一切時代的物質(zhì)生活的總和；二是指不同于自然經(jīng)濟社會和未來社會的整個商品經(jīng)濟社會；三是指近現(xiàn)代西方發(fā)展的商品經(jīng)濟社會。馬克思和恩格斯關(guān)于第二種含義的說明是：“市民社會包括各個個人在生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段上的一切物質(zhì)交往。它包括該階段上整個商業(yè)生活和工業(yè)生活?！?sup>[1]這一含義里所概括的物質(zhì)交往是指獨立商品所有者之間的社會關(guān)系而且將自給自足型的自然經(jīng)濟排除在外。[2]這種并非泛指一切歷史階段上的、也非近代的商品經(jīng)濟發(fā)達的市民社會，它是在古代社會商品經(jīng)濟發(fā)展到較高階段上出現(xiàn)的與自然經(jīng)濟相區(qū)別的經(jīng)濟社會。它的形成宣告了在舊的封建社會中一個新的社會力量——市民階層的興起。中國歷史上，市民社會的形成與市民階層的興起，應(yīng)當是在北宋的初期，即公元11世紀之初。這時歐洲也開始城市化運動并形成市民社會。我國的歷史發(fā)展較為特殊，但在這一點上與世界歷史的發(fā)展進程是保持著基本的同步性的。
中國的封建社會自唐代中葉以后政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，到了北宋時期漸漸趨于定型。它表明我國封建社會進入了后期發(fā)展階段。北宋的政治經(jīng)濟和文化都呈現(xiàn)與前代相異的面貌，尤其是在經(jīng)濟的發(fā)展方面達到了前所未有的水平?？梢哉f，北宋時已初步具有了資本主義萌芽的物質(zhì)條件，或者說具有了資本主義的若干因素。這促使勞動分工的新變化：城市與農(nóng)村分離。因此，我國市民社會在北宋的形成是有其社會經(jīng)濟發(fā)展的必然性的。
宋以前我國古代的城市基本上是屬于以政治為中心的郡縣城市，在經(jīng)濟上不存在與鄉(xiāng)村分離的情況。當城市商品經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時，便出現(xiàn)了新的變化：“一切發(fā)展了的以商品交換為媒介的分工，都以城市與鄉(xiāng)村分裂為基礎(chǔ)?！?sup>[3]宋代的城市與以前比較已具有了若干新的特點，主要特點是：市場制代替了坊市制，鎮(zhèn)市和草市上升為經(jīng)濟意義上的城市，與舊城連毗的城郊的經(jīng)濟意義非常突出。唐代兩京及州治被劃分為若干里坊，每個里坊以高墻圍著。里坊既是行政管理單位，也是一個獨立的商業(yè)區(qū)。里坊內(nèi)設(shè)有固定的東、西、南、北等市。市內(nèi)商店以商品種類分行營業(yè)，而且有的是定期的市。市內(nèi)一切營業(yè)時間以早晚坊門的開閉為準，日沒時坊門關(guān)閉便停止營業(yè)。經(jīng)過五代的戰(zhàn)亂，城市的里坊遭到不同程度的破壞與變遷，在宋初已難復舊觀。北宋太平興國五年（980），京都開封的商業(yè)活動已出現(xiàn)侵街現(xiàn)象，突破了時間與區(qū)域的限制，標志著舊的坊制開始崩潰了。自此，商店可以獨立地隨處設(shè)置，同業(yè)商店的街區(qū)可見到跨行的現(xiàn)象，以致交通便利的埠頭、橋畔、寺觀等處亦成為商業(yè)活動的場所，尤其是出現(xiàn)了各種各樣的夜市?！坝纱丝芍?，當時都市制度上的種種限制已經(jīng)除掉，居民的生活已經(jīng)頗為自由、放縱，過著享樂的日子。不用說這種變化，是由于都市人口的增加，它的交通商業(yè)的繁盛，它的財富的增大，居民的種種欲望強烈起來的緣故”。[4]北宋至道元年（995）和咸平年間（998～1003）雖然兩次曾經(jīng)試圖恢復舊的坊市制，但都以失敗告終；到了仁宗初年，坊市制度徹底崩潰而為市場制所代替了。這種不以統(tǒng)治階級意志為轉(zhuǎn)移的變化過程，正體現(xiàn)了一種城市經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律；它以不可阻擋的力量沖擊著封閉的自然經(jīng)濟。由此使都市的性質(zhì)漸漸有所改變，并使都市活躍起來，面貌為之一新。北宋末年的都城東京已是“人煙浩穰，添十數(shù)萬眾不加多，減之不覺少。所謂花陣酒池，香山藥海。別有幽坊小巷，燕館歌樓，舉之萬數(shù)”（《東京夢華錄》卷五）。宋代鎮(zhèn)市和草市發(fā)展很快。鎮(zhèn)市具有經(jīng)濟意義，凡較大的居民聚居地而不夠設(shè)置縣的則設(shè)鎮(zhèn)市并置監(jiān)鎮(zhèn)官以管理稅務(wù)。北宋熙寧年間全國鎮(zhèn)市已將近兩千個，而南方諸路則有一千三百個。草市是鄉(xiāng)村的定期集市，為農(nóng)村貿(mào)易交換之所，有的發(fā)展為相當規(guī)模的經(jīng)濟貿(mào)易點。北宋政府鼓勵發(fā)展鎮(zhèn)市和草市，因為它們的商稅額已占全國商稅額的百分之十八（據(jù)熙寧十年商稅計算），在整個國民經(jīng)濟中具有不可忽視的意義。它們的發(fā)展表明社會商品經(jīng)濟的活躍，大大推動了商品交換，有利于商品經(jīng)濟的繁榮。[5]同時，新商業(yè)市區(qū)的形成也逐漸改變著舊的郡縣城市的性質(zhì)。北宋城市經(jīng)濟的發(fā)展還突破了城郭限制，往往在舊城的附近開設(shè)店鋪、作坊、貿(mào)易場所，漸漸出現(xiàn)了新的商業(yè)區(qū)域。如鄂州城外的南市，“沿江數(shù)萬家，廛闬甚盛，列肆如櫛，酒壚樓欄尤壯麗，外郡未見其比。蓋川廣荊襄淮浙貿(mào)遷之會，貨物之至者無不售?！保ā秴谴洝肪硐拢┍彼纬跄昃┒几浇虡I(yè)市區(qū)的發(fā)展非常迅速。太宗至道元年（995）京城設(shè)八廂行政區(qū)?！按笾邢榉辏?008）十二月置京新城外八廂。真宗以都門之外居民頗多，舊例惟赤縣尉主其事，至是特置廂吏，命京府統(tǒng)之。”（《宋會要輯稿》兵三之二）城內(nèi)城外各設(shè)八個行政區(qū)，正反映了新的商業(yè)區(qū)促進了京都性質(zhì)的改變，它不再僅僅是政治的中心，而且在經(jīng)濟上也居于顯著的地位。熙寧十年（1077）東京的商稅比舊額已增加三分之一。市場制的確立、鎮(zhèn)市和草市的發(fā)展、舊城附近新商業(yè)區(qū)的形成，使北宋城市面貌發(fā)生新變化，反映了商品經(jīng)濟的發(fā)展達到一個前所未有的階段。
城市的新變化又表現(xiàn)在出現(xiàn)了一個城市化的過程。城市化是指人口向城鎮(zhèn)或城市地帶集中的過程。[6]北宋時人口增長較快，太祖開寶九年（976）全國共三百多萬戶，到徽宗大觀四年（1110）增長了將近七倍，總?cè)丝诔^了一億。這百余年間，每年戶口數(shù)以千分之十一的增長率增加。人口的蕃衍表現(xiàn)了社會生產(chǎn)的發(fā)展和經(jīng)濟的繁榮。其中城市人口的增加是極快的。太宗太平興國年間（976～983）開封府主客戶合計十六萬八千余，至徽宗崇寧年間（1102～1106）合計二十六萬余戶，東京城市總?cè)丝谶_一百四十萬左右，是當時世界上人口最多的大都市。[7]城市人口的增長可從商稅的增加間接地反映出來。濰州、徐州、襄州、晉州、揚州、楚州、杭州、越州、蘇州、潤州、湖州、婺州、明州、常州、溫州、衢州、秀州、虔州、吉州、潭州、衡州、江陵府、福州、廣州、韶州、英州等處，熙寧十年（1077）的商稅額比舊額增加一倍甚或五六倍。這些州治所在的城市人口大約也以相應(yīng)的速度增加著。農(nóng)村人口向城市大量移入，為城市提供了勞動力，加速了城市經(jīng)濟的發(fā)展。北宋政府鼓勵人們（包括農(nóng)村人口）出外經(jīng)商，“營求資財者，謂貿(mào)遷有無，遠求利潤”，在刑法上是不作逃亡罪或浮浪罪論處的（《宋刑統(tǒng)》卷二八）。政府準予商人及手工業(yè)者經(jīng)商與遷徙的自由。農(nóng)村里地主與農(nóng)民之間普遍實行租佃契約，這相對削弱了佃戶對地主的依附關(guān)系。佃戶在契約期滿后可以從事別的職業(yè)或離鄉(xiāng)背井。北宋在戶籍上將常住的有固定產(chǎn)業(yè)的編為主戶，而對無固定產(chǎn)業(yè)的外來戶編為客戶。客戶的增加，表明人口有較大的流動。宋初太平興國年間（976～983）開封府主戶九萬二百余，客戶八萬八千余，主客戶的比例相差無幾。以汀州為例，城市主戶二千八百余，客戶二千三百余；其鄉(xiāng)村主戶九萬九千余，客戶四萬五千余（據(jù)《臨汀志》，《永樂大典》卷七八九○）。汀州鄉(xiāng)村客戶比主戶少一倍，而城市主客戶數(shù)目則基本上相等。這可說明城市的客戶大大多于鄉(xiāng)村的客戶。城市客戶的比例很大，體現(xiàn)了城市人口大量增加的趨勢。城市除了在籍的客戶而外，還有往來的客商、手工業(yè)工匠、個體手工業(yè)者、小商販、船工、流民、民間藝人等等浮浪流動之輩。這些涌入城市的移民，由于職業(yè)、財產(chǎn)、社會地位等的區(qū)分，形成了社會的各種利益群體。其中最值得注意的是商人和手工業(yè)者的社會利益群體。
商業(yè)和手工業(yè)的各行都有同業(yè)行會組織，“行”也稱“團”；各行業(yè)推舉經(jīng)濟勢力雄厚者為“行首”或“團頭”。這雖然是前代之制，但在北宋時行業(yè)的分工更為細密，行會組織更加健全，尤其在社會經(jīng)濟活動中顯示出重要的意義。孟元老《東京夢華錄》里關(guān)于北宋京都各行的情況及行會的作用均有一些記載，如說“西宮南皆御廊杈子，至州橋投西大街，乃果子行”；“北去楊樓，以北穿馬行街，東西兩巷，謂之大小貨行，皆工作伎巧所居”；“馬行（街）北去，乃小貨行”；“朱雀門外及州橋之西，謂之果子行。紙畫兒亦在彼處，行販不絕”；“凡雇覓人力、干當人、酒食、作匠之類，各有行老供雇”。南宋時吳自牧說：“市肆謂之‘團行’者，蓋因官府回買而立此名，不以物之大小，皆置為團行，雖醫(yī)卜工役，亦有差使，則與當行同也。然雖差使，如官司和雇支給錢米，反勝于民間雇倩工錢，而工役之輩，則歡樂而往也。”（《夢粱錄》卷十三）行會組織的作用在于：可以根據(jù)市場的變化統(tǒng)一商品價格，以便獲得更多的利潤；可以保護本地區(qū)商業(yè)利益，限制外地商人進入市場貿(mào)易；可以調(diào)節(jié)與官府的關(guān)系，在保護商人利益的原則上應(yīng)付官府的科索和勞役。行會組織在社會經(jīng)濟生活中的作用的發(fā)揮，充分體現(xiàn)了城市商人和手工業(yè)者由于職業(yè)和經(jīng)濟地位的共同利益而結(jié)成了社會利益群體。它的意義在于：“行會控制資本并管理勞動；它們支配生產(chǎn)分配；它們規(guī)定價格與工資。但在它們的組織里，也有著一種社會的影響。行會的目的部分是社會性的，部分是互相性的。商業(yè)行會和手工業(yè)行會，即使非完全同樣，幾乎都是在早期出現(xiàn)的。它們組織的目的中的一個巨大因素，是互相保護與保證，無論在國內(nèi)或國外。行會尤其是手工業(yè)行會，在初期是具有顯著的民主精神的；從學徒到匠師這一條路，開放給所有合乎資格的人們?！?sup>[8]商人和手工業(yè)者利益群體的出現(xiàn)，標志著在封建社會結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生了新的成分，預(yù)示著一個新的社會階層的興起。
從北宋城市出現(xiàn)的新變化，移民向城市提供大量的勞動力，商人和手工業(yè)者社會利益群體的形成，這一都市社會經(jīng)濟發(fā)展過程中基本上構(gòu)成商品經(jīng)濟與自然經(jīng)濟的分裂，城市與農(nóng)村的分離，從而隨之形成了一個熙熙攘攘、追逐財富、充滿物欲、自私自利的市民社會。
宋代的社會結(jié)構(gòu)是由官戶階層、鄉(xiāng)村戶階層和坊郭戶階層構(gòu)成的。北宋政府首先將享有統(tǒng)治特權(quán)的品官之家與被統(tǒng)治者區(qū)分開來，在戶籍管理上區(qū)分官戶與民戶。市民社會的主體是市民階層。北宋初期在民戶中將坊郭戶和鄉(xiāng)村戶區(qū)分開來，以戶籍形式將全國普通居民分為城市居民和鄉(xiāng)村居民。坊郭戶的單獨列籍定等是中國歷史上市民階層興起的標志。
五代戰(zhàn)亂之后戶籍散亂或佚失，而全國人口又出現(xiàn)了很大的變化和流動。北宋政權(quán)建立以來的三十余年間，戶籍管理仍然紊亂，未能形成良好的制度。這給行政管理、賦稅收入、科配和買等都帶來了很多困難。太宗時隨著經(jīng)濟的逐漸恢復和人口的蕃衍，戶籍管理問題便非常突出。淳化四年（993）三月太宗下詔：
戶口、稅賦、賬籍皆不整舉。吏胥私隱稅賦，坐家破逃，冒佃侵耕，鬼名挾戶。賦稅則重輕不等，差役則勞逸不均。所申戶口，逃移皆不件析，田畝稅數(shù)，無由檢括。斯蓋官吏因循，致其積弊。今特釋前罪，咸許上言。詔到，知州、通判、幕職、州縣官，各具規(guī)畫。（《宋會要輯稿》食貨一二之二）
太宗至道元年（995）六月正式下詔，令全國重造戶口版籍。這一工作進行了數(shù)年之久，到真宗咸平五年（1002）完成，“詔三司取天下戶口數(shù)置籍較定以聞”。顯然重造戶籍過程中發(fā)現(xiàn)城市與鄉(xiāng)村戶籍混編一起在行政管理與經(jīng)濟管理方面出現(xiàn)種種不便和困難。這種舊的戶籍制度已不能適應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展的新形勢，于是醞釀著試行新的戶籍制度，即將城市與鄉(xiāng)村戶口分別列籍定等。真宗“天禧三年（1019）十二月，命都官員外郎苗稹與知河南府薛田，同均定本府坊郭居民等。從戶部尚書馮拯之請也”（《宋會要輯稿》食貨六九）。于是先在洛陽試點坊郭戶定等，稍后按其房地課稅額和經(jīng)營工商業(yè)資本的數(shù)量，以財產(chǎn)為標準分為十等而成為定制。這在我國社會與經(jīng)濟發(fā)展史上是有非常重大的意義的。
北宋時期全國京府四、府三十、州二百五十四、監(jiān)六十三、縣一千二百三十四，均有數(shù)目不等的坊郭戶。天禧五年（1021）都城東京（河南開封）坊郭戶人口城內(nèi)外共約五十萬以上；元祐五年（1090）杭州城內(nèi)約計四五十萬；北宋末年建康府約十七萬。各地坊郭戶與鄉(xiāng)村戶的比例甚有差異，但就全國而言，鄉(xiāng)村戶是占絕大多數(shù)的，估計坊郭戶的數(shù)目，可能占全國民戶的百分之五左右。[9]按此計算，哲宗元符二年（1099）全國民戶共計為一千九百七十余萬戶，其中則有坊郭戶九十八萬余戶；每戶以五口計，則坊郭戶人口約有五百萬之眾，它自成為一個新的市民社會的主體。
坊郭戶的定等標準各地不一致，但都定為十等。歐陽修說：
往時因為臣寮起請，將天下州縣城郭人戶，分為十等差科。當定戶之時，系其官吏能否。有只將堪任差配人戶定為十等者；有將城邑之民，不問貧窮孤老盡充十等者；有只將主戶為十等者；有并客戶亦定十等者。州縣大小貧富，既各不同，而等第差科之間，又由官吏臨時均配，就中僻小州縣，官吏多非其人，是小處貧民，常苦重斂。（《乞免浮客及下等人戶差科札子》，《河東奉使奏草》卷下）
雖然定等出現(xiàn)這些問題，十等之分并不一定很準確，但大體是能反映城市居民的社會經(jīng)濟地位的。宋人又習慣將十等人戶分為三類，即上戶、中戶和下戶；大致上戶是豪強之家，中戶為中產(chǎn)之家，下戶為貧苦之家。
坊郭上戶為一、二、三等人戶。其中一等戶又稱高強戶，包括居住在城市中的大地主、大房產(chǎn)主、大商人、高利貸者、大手工業(yè)主、賦稅包攬者，他們構(gòu)成城市剝削階級。中戶為四、五、六等人戶，包括一般中產(chǎn)的商人、房主、租賃主、手工業(yè)主。下戶為七等以下的人戶，包括小商、小販、小手工業(yè)者、工匠、雇傭、自由職業(yè)者、貧民。歐陽修曾建議對一般州縣的第八、九、十等人戶免去差配，因為他們僅能維持較低生活水平，無力負擔政府下達的差配任務(wù)。坊郭戶內(nèi)貧富懸殊很大：富者“不知稼穡之艱難，而粱肉常余，乘堅策肥，履絲曳采，羞具、居室過于王侯”（《樂全集》卷十四），貧者“食常不足”，而且往往“役作中夜始息”。他們在都市生活中因職業(yè)與經(jīng)濟狀況的不同而形成種種社會利益群體，如商人群體、工匠群體和雇傭群體。這些社會利益群體都依賴于都市經(jīng)濟，共同參與都市經(jīng)濟生活，因而在封建社會中構(gòu)成一個較大的新的社會階層。北宋政府將這一階層從編戶中分出專列定等是從統(tǒng)治階級利益和社會經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要而決定的。封建統(tǒng)治階級很重視坊郭戶在經(jīng)濟上與政府的直接利益關(guān)系。如蘇轍說：“城郭人戶雖號兼并，然而緩急之際，郡縣所賴。饑饉之歲，將勸之分以助民；盜賊之歲，將借其力以捍敵。故財之在城郭者，與在官府無異也?！保ā吨浦萌緱l例司論事狀》，《欒城集》卷三五）與鄉(xiāng)村戶比較起來，政府同坊郭戶的關(guān)系頗為密切。它可以幫助政府解決一些困難的經(jīng)濟問題，更是政府商稅的負擔者。因此，北宋政府在對待坊郭戶方面是給予了某些優(yōu)于鄉(xiāng)村戶的待遇的，使其在民戶中顯得較為特殊。
在民戶中坊郭戶與鄉(xiāng)村戶比較，其社會地位特殊之處主要表現(xiàn)為定等、科配和勞役方面與鄉(xiāng)村戶的差異。鄉(xiāng)村戶以財產(chǎn)狀況分為五等，而坊郭戶則分為十等。在宋代文獻里沒有關(guān)于其原因的說明。據(jù)歐陽修所說“往時因為臣寮起請將天下州縣城郭人戶分為十等差科”，這是指天禧三年戶部尚書馮拯的建議，分等之事即成為定制。這顯然反映了城市商品經(jīng)濟已發(fā)展到較高階段，坊郭戶之間的經(jīng)濟狀況復雜，而且貧富懸殊很大，為了賦稅征收與科配更為合理，于是比鄉(xiāng)村戶的分等細致。坊郭戶對政府負有完成科配——包括和買的義務(wù)。官府向坊郭戶征購和配賣物品稱為差配、科買、科率、科賣、配賣等。凡由政府置場招誘商人按市價或高于市價將物品入納者為和買，官府將多余的物資配賣與商人為科配。[10]中唐以來科配與宮市實質(zhì)上是對工商業(yè)者無償?shù)穆訆Z。北宋至和五年（1056），宮市完全廢除，按市場價格的科配制度普遍施行。孫升說：“城郭之民，祖宗以來無役而有科率，科率有名而無常數(shù)?！保ā独m(xù)資治通鑒長編》卷八九四）這樣使政府對坊郭戶存在一種經(jīng)濟上的密切關(guān)系，而科配因按時估市價進行，對于坊郭戶并無多大的經(jīng)濟損失，有時在價格方面還優(yōu)于市場價格。坊郭戶與政府之間的這種經(jīng)濟聯(lián)系，使政府較關(guān)注坊郭戶的社會經(jīng)濟利益，所以他們長期以來享受免役的待遇，而各級政府的義務(wù)勞役全部由鄉(xiāng)村戶負擔。自王安石熙寧變法，坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都限交免役錢。蘇轍說：“徭役之事，議者甚多?；蛴灌l(xiāng)戶助錢而官自雇人，或欲使城郭等第之民與鄉(xiāng)戶均役，或欲使品官之家與齊民并事。此三者皆見其利不見其害者也。”他主張對坊郭戶仍實行免役，以為：“方今雖天下之事，而三路芻粟之費，多取京師銀絹之余配賣之。民皆在城郭，茍復充役，將何以濟？故不如稍加寬假，使得休息。此誠國家之利，非民之利也?！保ā吨浦萌緱l例司論事狀》，《欒城集》卷三五）元祐時期，蘇轍再次上疏論差役之事。他說：“坊郭人戶，熙寧以前常有科配之勞。自新法以來，始與鄉(xiāng)戶并出役錢，而免科配，其法甚便。但所出役錢太重，未為經(jīng)久之法。今若全不令出，即比農(nóng)民反為僥幸；若依新法以前科配，則取之無藝，人未必安。今二月六日指揮，并不言及坊郭一項。欲乞指揮并官戶、寺觀、單丁、女戶，并據(jù)見今所出役錢裁減酌中數(shù)目。”（《論差役五事狀》，《欒城集》卷三七）這個建議基本上被采納了。坊郭戶即使停止科配而出免役錢時，政府也予以適當減少。以上都可說明坊郭戶的社會地位是較優(yōu)于鄉(xiāng)村戶的。政府在政策上對它采取了一些保護措施，以便促進都市的發(fā)展。
北宋初期對坊郭戶單獨列籍定等，將它與鄉(xiāng)村戶區(qū)分開來，這表明我國封建社會發(fā)展到一定程度，商品經(jīng)濟沖擊著舊的統(tǒng)一的自然經(jīng)濟，而以城市與鄉(xiāng)村的分離使之表面化了，于是出現(xiàn)了這種情形：“在這里居民第一次劃分為兩大階級，這種劃分直接以分工和生產(chǎn)工具為基礎(chǔ)。城市本身表明了人口、生產(chǎn)工具、資本、享樂和需求的集中；而在鄉(xiāng)村里所看到的卻是完全相反的情況：孤立和分散?！?sup>[11]因此，完全可以說：坊郭戶的出現(xiàn)標志著我國封建社會中一個新的社會階層——市民階層的興起。當然這絕不是意味著坊郭戶完全等同于市民階層。顯而易見，坊郭戶所包含的社會利益群體是十分復雜的。市民階層的基本組成部分不是舊的封建生產(chǎn)關(guān)系中的農(nóng)民、地主、統(tǒng)治者及其附庸，而是代表新的商品生產(chǎn)關(guān)系與交換關(guān)系的手工業(yè)者、商人和工匠。坊郭戶中的地主、沒落官僚貴族、士人、低級軍官、吏員，以及城市的統(tǒng)治階級附庸，都不應(yīng)屬于市民階層的；只有手工業(yè)者、商販、租賃主、工匠、苦力、自由職業(yè)者、貧民等構(gòu)成坊郭戶中的大多數(shù)，他們組成了一個龐雜的市民階層。市民階層在城市經(jīng)濟活動與社會生活中發(fā)揮了巨大作用，處于城市勞動的中心地位，成為城市文化的創(chuàng)造者。歐洲經(jīng)濟史家脫尼斯說：
無論城市的實在起源是怎樣，就它的生存講，它必須看作一個整體，而它所由成立的單個社員和家庭必然依賴這個整體。這樣，城市挾著它的語言、習慣及信仰，和挾著它的土地、建筑物和財寶一樣，它是一個硬性的東西，雖有許多世代的嬗變，這東西仍然長久存在，并且半由它自身，半由它的市民家庭的遺傳與教育，總是重新產(chǎn)生大致相同的特質(zhì)和思想方法。[12]
自從市民階層登上歷史舞臺后，城市社會具有前所未有的新特點，而實質(zhì)上是市民社會。這個社會的世俗享樂方式、等價交換原則、充滿物欲的活力、利己主義的精神等等，都對舊的封建主義文化采取了消極抵制的態(tài)度，為封閉的社會打開了一個窗口，迎來了人本主義的一線曙光。
我國市民階層的興起是以公元1019年（北宋天禧三年）坊郭戶單獨列籍定等為標志的，這在世界歷史進程上恰恰與歐洲市民的出現(xiàn)基本上是同時的。歐洲社會經(jīng)濟史家亨利·皮雷納說：
城墻不僅是城市的象征，而且也是當時用來現(xiàn)在仍然用來稱呼城市居民的名稱的由來。正因城市是筑壘之地，所以城市成為城堡……商人聚居地稱為新堡，以別于原來的舊堡。從而新堡的居民最遲從11世紀初期得到市民（burgenses）這個名稱。據(jù)我所知，這個詞于1007年第一次出現(xiàn)在法蘭西；1056年出現(xiàn)在佛蘭德爾的圣奧梅爾；以后經(jīng)莫澤爾河地區(qū)（1066年出現(xiàn)在于伊）傳入神圣羅馬帝國。因此，新堡即商人城堡的居民，得到了或者可能是他們?yōu)樽约簞?chuàng)造了市民這個名稱。[13]
中國的坊郭戶和歐洲的市民都同時出現(xiàn)在公元11世紀之初，這絕非歷史的巧合，而是體現(xiàn)了東方與西方有著大致相似的歷史文化進程。這個進程也表現(xiàn)為城市的發(fā)展與城市人口的大量增加。北宋時京都的城市人口在百萬以上，杭州有五十萬，建康有十七萬，此外洛陽、江陵、潭州、隆興、平江、福州、泉州、廣州等的城市人口也約在十萬以上。[14]在歐洲中世紀，“大的都市人口又一次出現(xiàn)了。巴勒摩在12世紀約有五十萬人；佛羅倫薩在13世紀有十萬人，在威尼斯和米蘭有十萬人以上，阿斯提有六萬到八萬人；巴黎在12世紀末有十萬人，在13世紀可能有二十四萬人；杜埃、里爾、伊普雷、根特、布魯日各有將近八萬人；倫敦有四萬到四萬五千人”。[15]古代城市化的過程，中國與歐洲也基本上是同步的，然而中國在世界文明進步中確是居于領(lǐng)先的地位，宋都東京是當時世界上規(guī)模最大和人口最多的城市了。盡管中國與歐洲歷史進程在這方面是同步的，然而由于歷史文化及地理環(huán)境的諸差異，中國市民社會的形成與市民階層的興起卻又有自己特殊的道路，并由此使中國市民階層具有某些特點。這些特點是只有將它與西方參照才可能見到的。
宋王朝結(jié)束五代十國的封建割據(jù)局面，再度建立了封建中央集權(quán)的國家并使中央集權(quán)制穩(wěn)固發(fā)展。這在中國歷史上是一個重大轉(zhuǎn)折，在世界歷史進程中也是一個特殊的現(xiàn)象。公元10世紀之末中國封建中央集權(quán)的建立給市民階層的誕生制造了一個非常不適宜的環(huán)境，這決定了中國市民階層具有坎坷而軟弱的命運。皮雷納說：
城市的自然傾向是成為城市共和國。毋庸置疑，如果城市有力量的話，城市是會成為國中之國的。然而只有在那些國家政權(quán)無力與城市力量相抗衡的地方，城市的這種理想才能實現(xiàn)。[16]
在歐洲，許多城市的這種理想是實現(xiàn)了，由于封建勢力軟弱與分散，或是在王室與封建領(lǐng)主矛盾的城市，市民們經(jīng)過由自發(fā)到自覺的斗爭取得了城市的自治權(quán)。“當城市憲章終于獲得之后，它就是一件重要文件……這樣一來，城市居民就成為自由民了，‘市民權(quán)’這個名詞是由此得來的。到了13世紀，實際上每個市民是一個自由人。當時流行著一句話說：‘城市空氣使人自由’?！?sup>[17]這種自由城市，“它能夠行使一種接納法權(quán)。為了取得完全的市民特權(quán)，只有在一個市鎮(zhèn)內(nèi)住了一年零一天，在那里結(jié)了婚，在那里完全保有一份價值不高的不動產(chǎn)，或者僅僅保有一份能在法庭上作為擔保物的地租就夠了”。[18]歐洲市民階層的興起是較自覺的自下而上的運動。中國市民階層的興起則是由封建中央集權(quán)政府自上而下的從戶籍上使其獨立。坊郭主戶可以被看作是獲得正式市民資格者；坊郭客戶經(jīng)過三年一次的列籍定等，如果他有了房產(chǎn)權(quán)便可列入主戶的籍內(nèi)。中國市民階層從民戶中獨立并取得某些社會權(quán)利都不是自己經(jīng)過斗爭獲得的，而是被動地被承認，雖然這是城市經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。
由于歐洲中世紀特定的歷史環(huán)境，市民階層從興起之日即勇敢頑強地登上了政治舞臺，表現(xiàn)出不可遏止的前進力量。“那在封建世界幾百年來有效的契約原則應(yīng)擴充到非封建世界。平民也要求‘權(quán)利’與‘自由’來執(zhí)行自己的司法、征稅、鑄市、市場管理等，像封建王公在他們領(lǐng)地上所做的那樣；而且在這些有關(guān)切身利益的地方事務(wù)方面，他們不再愿意服從封建主的權(quán)力。他們要求在封建統(tǒng)治內(nèi)的而非在封建制度下的一個地位。他們并不完全排斥領(lǐng)主的權(quán)力，而愿繼續(xù)負擔服役和繳納賦稅，但這些捐稅的性質(zhì)和程度應(yīng)有嚴格的限制和確定性。由城市而非領(lǐng)主，來課征賦稅。城市應(yīng)有它的行政官，它的團體印章，它的市政廳，它的鐘塔。這一切都是它獨立的象征”。[19]這種獨立的城市，有市民參政的行政機構(gòu)，它不可能在中國出現(xiàn)。宋代的城市即使是經(jīng)濟意義很大的城市仍由封建中央集權(quán)統(tǒng)一控制。市民階層對強大而集中的封建勢力只能采取依附的態(tài)度，以爭取得到有限的合法的生存與發(fā)展，根本無法實現(xiàn)參政的夢想。例如熙寧六年（1073）六月肉行徐中正等向政府要求，“乞出免行役錢，更不以肉供諸處”，政府詔令在京市易務(wù)與開封府錄司“同詳定諸行利害”（《續(xù)資治通鑒長編》卷二四）。不久實行免行法，根據(jù)各行利潤，按月或按季交納免行錢，政府所需肉品，不再向肉行勒派。熙寧十年（1077）四川彭州堋茶場因反對官府壓價收購，五千茶農(nóng)喧鬧彭州官府，但很快便平息了。[20]南宋淳熙二年（1175）湖北茶販賴文政等起義，橫行數(shù)路，打死官軍將領(lǐng)數(shù)十人，但數(shù)月之后為辛棄疾率官軍擊潰。[21]這類局部的小事件并未產(chǎn)生重大政治影響，也未為市民爭得什么權(quán)利。中國市民階層無論在興起之初或是在稍為壯大之后，皆從未登上政治舞臺。
歐洲的市民在中世紀里創(chuàng)造出新的都市文明?！斑@些商人和工匠也認識到并重視這個小小自治城市故鄉(xiāng)的偉大，因為在這里，他們終于得到了自由和權(quán)力。由于他們才產(chǎn)生出了一種都市文明，這種文明在一切領(lǐng)域內(nèi)，在社會的、學術(shù)的和藝術(shù)的領(lǐng)域內(nèi)都表現(xiàn)出來了。它使得慈善機構(gòu)、學術(shù)中心蓬勃興起，它們的鼓舞力量主要是資產(chǎn)階級”。[22]例如歐洲的市民文學就表現(xiàn)出堅決的反封建主義的和反蒙昧主義的人本主義精神，而且采取了嬉笑怒罵的、辛辣嘲諷的方式，充分體現(xiàn)了市民鮮明的思想意識。中國市民階層雖然也對城市文明發(fā)生著重要影響，但并未在社會的、學術(shù)的和藝術(shù)的領(lǐng)域鮮明地表現(xiàn)出反封建的思想，尤其是與統(tǒng)治思想和迷信思想很難劃清界限；因而通常是采取消極的病態(tài)的方式表現(xiàn)被壓抑扭曲的人性。這都由于中國市民階層未能形成一支獨立的政治力量所致。
中國市民社會的形成和市民階層的興起是在封建社會后期城市商品經(jīng)濟發(fā)展的較高階段上，而又是在封建中央集權(quán)的重建的歷史條件下，因而雖然有著世界上人口最多、經(jīng)濟繁榮的城市，卻不可能產(chǎn)生自治的獨立的城市；雖然市民階層應(yīng)順了客觀的社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律而以單獨列籍的形式出現(xiàn)并得到發(fā)展，但卻對封建統(tǒng)治階級有很大的依附性，不可能獲得參政的機會，始終未能登上政治舞臺。中國封建社會的漫長與封建制度的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，致使市民階層像一個病弱的兒童，步履艱辛，命運多乖，不能健康地成長和順利地發(fā)展，而且它的精神也帶著病態(tài)的特征。從公元11世紀起，曾有一段時期，中國與歐洲的歷史進程基本上是一致的，但是中國歷史的發(fā)展卻又保持著自己特殊而曲折的道路。中國曾有過領(lǐng)先于世界的都市文明，可惜未開放出絢麗耀眼的花朵，也未結(jié)出豐碩的果實。盡管如此，中國市民階層在北宋時代的興起及其后來緩慢的發(fā)展，則又是客觀的歷史事實。
第二節(jié) 中國市民文學的發(fā)現(xiàn)與認識
自北宋以來，在中國文學史上出現(xiàn)了一種新的現(xiàn)象，即小唱、諸宮調(diào)、話本、雜劇、戲文、小說、時調(diào)小曲等都市通俗文學的興起并獲得迅猛的發(fā)展。它受到社會下層民眾的喜愛與欣賞，甚至封建統(tǒng)治階級也暗中將它作為世俗文化娛樂的內(nèi)容而接受了。這種新興文學的基本特點是商業(yè)性和娛樂性。它是以文化服務(wù)的方式向普通消費者提供娛樂和消遣的；其內(nèi)容主要是社會現(xiàn)實的世俗生活，或者是經(jīng)過世俗化了的歷史、傳奇、神魔等離奇驚險的故事，表現(xiàn)出對舊傳統(tǒng)的反叛精神。自它興起之后即顯露出旺盛的生命力和廣闊的發(fā)展前景，以強烈的社會效應(yīng)和眾多的接受群眾而與典雅的正統(tǒng)文學分庭抗禮，平分秋色。由此改變了以往文學的大統(tǒng)一的局面，使中國文學變得豐富多彩，生氣蓬勃。當我們追溯都市通俗文學的歷史命運時，卻不得不承認：其命運多乖，總是遭到排斥、壓抑、詛咒和禁毀，未能正常地發(fā)展?？墒撬鼌s又頑強地生存下來，盡管許多作品散佚和禁毀了，但至今流傳的和保存的仍然汗牛充棟，多種多樣，其繁雜零散令人難以整理，甚至難以編目著錄。由于儒家思想深厚的文人們對它持偏見和鄙視的態(tài)度，致使關(guān)于這些文學的理論探討與其他正統(tǒng)文學相比較則顯得薄弱而貧乏了；即使某些筆記雜書有少許評論，或在某些序跋里表示一點見解，但基本上屬于經(jīng)驗性的批評和知性的認識。這種情況，我們是完全可以理解的，而且也是可以諒解的。
將北宋以來的都市通俗文學作為學術(shù)的對象和文學史的對象進行審視，這是在近世中國新文化思潮的推動下，學術(shù)研究進入了新階段之后。令我們感到慚愧的是，最初將這種文學寫入文學史的不是中國的學者。俄國漢學家瓦西里耶夫（1819～1900）著的《中國文學簡史》于1880年出版，其中論及長篇社會小說《金瓶梅》，以為它所反映的中國明代社會生活很真實，而戲劇等類的作品是做不到這一點的，因為它們不能提供同樣的細節(jié)。英國漢學家翟理思（1845～1935）著的《中國文學史》，1897年列為《世界文學簡史叢書》第十種首先在英國出版，1900年倫敦威廉海納曼出版社出版單行本。它對中國文學發(fā)展作了系統(tǒng)而穩(wěn)健的介紹，包括了中國古典小說戲曲的翻譯和介紹。[23]日本學者笹川種郎（1870～1949）著的《歷朝文學史》于1903年由上海中西書局翻譯出版，其中論及金元時期小說與戲曲的發(fā)展、明代小說與戲曲、清代小說與戲曲及批評。[24]我國學者林傳甲仿照日本早稻田大學的中國文學史講義而編著的《中國文學史》于1910年由武林謀新室出版。在這第一部我國學者著的文學史里僅駁雜地泛敘正統(tǒng)文學，兼及經(jīng)史小學。王夢曾編著的《中國文學史》于1914年由商務(wù)印書館出版，其中簡述了小說和戲曲。此后宋以來的都市通俗文學引起了許多具有新文化思想的學者的重視。他們分別從民間文學、白話文學、俗文學或平民文學的視角來進行研究，試圖認識這種復雜的文學現(xiàn)象?？梢哉f，他們在各自的文學史體系里的論述都有其合理性，但并未真正把握這種文學的特質(zhì)，忽視了它產(chǎn)生的特定歷史文化條件，將其融于一般形式序列，或只是攫取了其部分屬性。因此，長期以來，我國古典文學研究者曾準備對它作新的探索與認識。
人類的文明進程雖然有著民族、地理、傳統(tǒng)等因素而呈現(xiàn)差異，表現(xiàn)為參差不齊的狀態(tài)，但在先進的民族里又體現(xiàn)著同步性，以致某些現(xiàn)象竟驚人的相似，也許可以認為是歷史的巧合。公元11世紀之初，在中國北宋和歐洲的西部諸國，幾乎同時誕生了市民階層并出現(xiàn)了市民文學，或稱城市文學。馬克思主義經(jīng)典作家論及西歐市民的興起時說：
在中世紀，每一城市中的市民，為了保證自己的生活，都不得不團結(jié)起來反對農(nóng)村貴族；商業(yè)的擴大和交通道路的開辟，使一些城市知道了另一些捍衛(wèi)同樣利益、反對同樣敵人的城市。從各個城市的許多地方性居民團體中，逐漸地、非常緩慢地產(chǎn)生出市民階級。各個市民的生活條件，由于他們和現(xiàn)存關(guān)系以及為這種關(guān)系所決定的勞動方式相對立，便成了他們共同的、不以每一個人為轉(zhuǎn)移的條件。市民創(chuàng)造了這些條件，因為他們脫離了封建聯(lián)系；同時他們又是由這些條件所創(chuàng)造的，因為他們是由自己同既存封建主義的對立所制約的。隨著各城市間聯(lián)系的產(chǎn)生，這些對他們來說都是共同的條件發(fā)展為階級條件。同樣的條件、同樣的對立、同樣的利益，一般說來也就應(yīng)當在這一切地方產(chǎn)生同樣的風俗習慣。[25]
這個新興的社會階層，不但因許多相同的條件而形成了其風俗習慣，而且還相應(yīng)地出現(xiàn)了以他們?yōu)榉?wù)對象的文學藝術(shù)。法國學者P.布瓦松納說：
對知識的好奇心在這些蒙昧的人民大眾中已經(jīng)醒悟過來……創(chuàng)造了一整個文學來滿足這些城市人民的求知的欲望，如為游行詩人和沿街賣唱者宣讀的敘事詩和傳奇故事，虔誠的、神秘的劇曲和諷刺的滑稽劇或諷刺的喜劇，短篇小說的諷刺對句，歌謠與富于感情的或嘲笑的歌曲。城市人民喜歡野宴、國事典禮、游行、化裝跳舞會，以及馬上比武和競技所提供的偉大的場面。[26]
自此以后，西歐的重要商業(yè)都市里都有適應(yīng)市民趣味的、有強烈現(xiàn)實性的、樂觀精神的，描寫市民生活或關(guān)于社會問題的各種各樣通俗文學，而且獲得較正常的發(fā)展。它成為照亮中世紀黑暗的火光，導致了歐洲近代的偉大的文藝復興。我國都市通俗文學的興起與發(fā)展在主要方面與歐洲市民文學所走過的道路大體是相似的。這樣便可將東方和西方兩種同時的、性質(zhì)相近的文學進行比較研究。捷克漢學家普實克于1974年發(fā)表的論文《都市中心——通俗小說的搖籃》認為：
約略在公元13世紀，位于歐亞大陸兩端的中國和西歐竟然幾乎同時實現(xiàn)了文學的城市化。這就使得以新方法寫人、以新眼光觀察人的本質(zhì)存在成為可能。中國宋元時職業(yè)說書人的作品話本和意大利14世紀作家薄伽丘的《十日談》均系環(huán)境類似、大致同代的產(chǎn)物，均系試圖如實反映人生的同一體裁（都市小說）的代表。[27]
日本學者鈴木修次在論及宋代俗文學時也認為“由于市民階層參與了文藝世界，遂使新的文藝體裁形成，市民文學誕生了?！?sup>[28]事實上在本世紀40年代，我國著名文學家茅盾已系統(tǒng)地研究中國市民文學了。
1940年茅盾曾有延安之行。他在晚年寫的回憶錄里說：
在魯藝我住了將近四個月，從六月上旬至九月底……我就在魯藝文學系講了五六次課，總題目叫《中國市民文學概論》。當時我寫了詳細的講稿，可惜這份講稿已經(jīng)丟失，大概是焚于香港戰(zhàn)爭的炮火中了。現(xiàn)在，我自然記不得四十年前那講稿的內(nèi)容，不過，前面提到的那篇《論如何學習文學的民族形式》，大致反映了我在延安談?wù)撝袊忻裎膶W的基本觀點。
這篇論文是茅盾在延安各文藝小組會上的講演稿，1940年7月在吳玉章主編的《中國文化》第一卷第五期發(fā)表。茅盾在回憶錄里介紹此文的基本觀點說：
我認為學習民族形式一要向中國民族的文學遺產(chǎn)去學習，二要向人民大眾的生活去學習。而前者就有“剔除其封建性的糟粕，吸收其民主性的精華”的問題。我又認為我們民族的文學遺產(chǎn)“幾乎百分之九十九是奉詔應(yīng)制的歌功頌德，或者是‘代圣立言’的麻醉劑，或者是‘身在山林，心縈魏闕’的自欺欺人之談，或者是攢眉擰眼的無病呻吟”。它們“和人民大眾的利益、思想感情，全不相干”。只有剩下來的百分之一，“數(shù)量雖則太少，可是或多或少是代表了極大多數(shù)人民大眾的利益，表白了人民大眾的思想情感、喜怒愛憎的作品”。這百分之一“才是我們民族的貨真價實的文學遺產(chǎn)”，“這百分之一中間，才有我們的文學形式，或文學的民族形式。”我給這百分之一起了一個總名，即“市民文學”。[29]
在《論如何學習文學的民族形式》里，茅盾用了主要篇幅論述了中國市民文學的發(fā)展過程。他以為在戰(zhàn)國時代市民階級已經(jīng)出現(xiàn)，西漢中期市民階級的勢力空前巨大，但卻未留下文藝作品，是因為被統(tǒng)治階級消滅了。魏晉南北朝時期民間文學發(fā)展起來，那些充滿反封建意識的樂府民歌還沒有創(chuàng)造新的形式。唐宋兩代，中國經(jīng)濟再度繁榮，市民階級壯大，市民文學得到發(fā)展。唐人傳奇雖然披上幻異的外衣，但是頗多描寫人情世態(tài)，市民以主人公的身份在作品里出現(xiàn)了。茅盾特別指出，現(xiàn)存的唐人傳奇中還見不到市民階級自己的作家作品。他認為：
真正的市民文學——為市民階級的無名作者所創(chuàng)作，代表了市民階級的思想意識，并且為市民階級所享用欣賞，其文字是“語體”，其形式是全新的、創(chuàng)造的，其傳播的方法則為口述（所謂“講評”是也），這樣的東西是到了宋代方得產(chǎn)生而發(fā)展的……這是市民階級站在自己立場上，用文藝的方式，表示了對古往今來、人生萬象的看法和評判；同時亦作為“教育他們本階級，以及和封建貴族地主階級進行思想斗爭的武器。這一種新內(nèi)容新形式的市民文學的發(fā)源地和根據(jù)地，大概就是宋朝的都城汴京，而由所謂‘說話人’者（作家，同時又是出版家，職業(yè)的宣傳家）口頭傳播于各處——當時市民階級占有勢力的北方各大城市”。[30]
茅盾雖然關(guān)于“市民階級”概念的理解、關(guān)于中國文學遺產(chǎn)的評價、關(guān)于市民文學與民間文學的區(qū)別、關(guān)于宋以前市民文學的論述，等等，都存在偏頗的不成熟的見解，但是他敏銳地在中國文學史上發(fā)現(xiàn)市民文學的存在，并將它提高到文學的民族形式來認識，尤其是認為真正的市民文學是產(chǎn)生于宋代的：這些光輝的論點為中國市民文學的研究導乎先路，其篳路藍縷之功是永不磨滅的。自此，市民文學的研究在中國文藝界和學術(shù)界引起了人們的關(guān)注和興趣。新中國建立之后，馮雪峰對中國市民文學給予了很高的評價。他說：
宋以后的這個時期，在文學上，特別是南宋和元及其以后，有一個比過去非常顯著的不同，即文學已不是只為皇帝官僚和士大夫階級服務(wù)，并且也為平民服務(wù)（其實發(fā)軔于唐代），即為商人、差吏和兵士、城市手工業(yè)者和平民服務(wù)，市民文學或平民文學開始發(fā)展起來（農(nóng)民文學不在內(nèi)，他們另有民歌和傳說等等，以后還有地方戲）。這時期中，中國文學的中心移到詞、散曲、說書（說話）、鼓詞、彈詞、小說和戲曲等。這時期中國思想界也有近代民主思想的萌芽與顯著的表現(xiàn)；而在人民間還有農(nóng)民社會主義思想的產(chǎn)生。這時期以市民文學為中心的現(xiàn)實主義，就不僅在中國是空前的發(fā)展，而且賦有近代的性質(zhì)和色彩。[31]
鄭振鐸長期從事中國俗文學研究，這時也開始具有市民文學觀念。他在50年代論述中國小說的傳統(tǒng)說：
宋朝的小說是市民文學，是在瓦市里講唱的，是真正出于民間為廣大市民所喜歡的東西，不同于唐朝的傳奇。瓦子好像現(xiàn)代的廟會，是個易聚易散的地方，以講史、小說為主要演唱的東西，這些都是第二人稱的。[32]
由于市民文學研究關(guān)涉到一些重要的理論問題，其歷史的線索尚待探尋，其內(nèi)容涉及的方面很廣泛，尤其是許多文獻資料散存未能認真地整理和發(fā)掘；這樣給研究工作造成很大的困難，因而沒有學者去從事專門的深入的研究。60年代之初，有學者感嘆說：“對‘市民文學’這一名詞的解釋，沒有人作過正面的、詳盡的、妥善的說明。這個名詞的科學性還可討論?！?sup>[33]時間又過了三十年，在新的歷史時期，中國古典文學界仍在呼喚開展對中國市民文學的研究，如一位青年學者說：“‘市民文學’在西方文學史上是一個十分熟悉而又輝煌的字眼，毋庸諱言在中國文學史上則是一個比較陌生而又黯然的詞匯?！忻裎膶W’研究的命運在中國便不問可知了。茫茫書海，泱泱神州，竟無一本關(guān)于中國市民文學及市民文學史的專著，雖說是一個可以理解的缺憾，但不是一個不急需彌補的缺憾?！?sup>[34]
公元11世紀中葉，約在北宋至和元年（1054），首先在都城東京，繼在各地重要都市里出現(xiàn)了民眾文化娛樂市場——瓦市。瓦市伎藝深受市民的歡迎，它標志著中國市民文學的興起。這種服從商業(yè)利益的、以消費娛樂為基本特征的文學在南宋時得到了初步的發(fā)展。今存早期市民文學作品如話本、諸宮調(diào)、戲文等都是宋金時期瓦市伎藝的腳本。元代的雜劇和散曲表現(xiàn)了濃厚的市民趣味，對世俗題材有了進一步的開拓；長篇話本小說和長篇白話小說逐漸出現(xiàn)。然而從14世紀中葉到16世紀之初，即明代建立以后的百余年間，由于封建統(tǒng)治的加強，商品經(jīng)濟和思想意識受到壓抑，市民文學曾一度陷入低谷而衰微了。明代中期以后商品經(jīng)濟又活躍起來，在中國出現(xiàn)了資本主義萌芽，市民階層得以壯大發(fā)展，市民文學走上繁榮興盛的道路，而且一直延續(xù)到19世紀中期，即鴉片戰(zhàn)爭前夕。這表現(xiàn)在傳奇以成熟的戲劇表演方式在都市中普及，反映市民生活的擬話本大量問世，涌現(xiàn)一批表現(xiàn)新的倫理觀念和社會觀念的長篇艷情小說和世情小說，最能表達市民思想情趣的時調(diào)小曲在都市廣泛流傳，鳳陽花鼓、鼓詞、彈詞、子弟書、說書在都市文化市場中十分活躍，地方花部以生動通俗的表演占據(jù)了戲劇舞臺，市民文學受到某些文人的重視并產(chǎn)生了有關(guān)的理論著述：它們都不同程度地表現(xiàn)了反封建主義和反傳統(tǒng)文化的新的市民意識。由于明代以后我國歷史命運的曲折坎坷，萌芽的資本主義未能正常發(fā)育，而在市民階層中也未產(chǎn)生近代的資產(chǎn)階級，以致中國歷史雖然進入近代階段，但與西方社會的發(fā)展相比較則遠遠落后了。在這種文化條件下，近代市民文學明顯地誤入歧途，帶著病態(tài)特征而趨沒落。20世紀之初，新文化運動開展以來，盡管都市的文化市場基本上仍為舊的市民文學所占據(jù)，但都表演傳統(tǒng)的節(jié)目，喪失了創(chuàng)新的能力。這個時期適應(yīng)市民新的審美趣味而出現(xiàn)了鴛鴦蝴蝶派小說，其中的白話青樓小說興盛一時后遂為現(xiàn)代武俠小說所取代，造成了經(jīng)久不衰的“武俠熱”。這可算中國市民文學的余緒了。
我們從近千年的市民文學發(fā)展過程中可以見到：自從我國市民階層興起之后，為了滿足與適應(yīng)它對文化娛樂的需要而出現(xiàn)了一種新的市民文學。市民文學的存在是一個不容否認的文學現(xiàn)象和歷史事實。這種文學是通過都市文化娛樂市場而為市民群眾服務(wù)的，它的服務(wù)對象是具有一定消費能力的城市普通民眾，所以也可以稱之為都市文學。古代的市民大都是不識字的，少數(shù)市民僅具有初等文化，能夠記賬和運算。因而為他們服務(wù)的文學作品必須是通俗的，民眾喜聞樂見的，以表演形式為主的，這樣才可能被接受與欣賞。這種文學所反映的主要是社會世俗生活，普通市民成了作品的重要人物，市井的悲歡離合故事與小人物命運受到了充分關(guān)注，新興市民的意識情感得到充分表達；因而它與市民群眾有著內(nèi)在的精神聯(lián)系，使他們產(chǎn)生共鳴，從中受到感動、教育和鼓舞。市民喜愛通俗的歷史故事，可以學得歷史知識，吸取歷史經(jīng)驗；他們對傳奇題材感到興味，那些才子佳人花前月下結(jié)為佳偶的故事，牽動著他們善良的心愿；他們從武俠的驚險故事里滿足好奇心理和發(fā)泄對于社會不公平的義憤；他們很同情公案故事中的勢單力弱的小人物，盼望有包公一樣的青天大老爺洗雪奇冤；他們對神仙道化和妖魔鬼怪的故事感到神秘莫解、半信半疑，而又能產(chǎn)生種種超現(xiàn)實的幻想。這些文學作品的情節(jié)曲折、離奇、驚險、緊張，對受眾有很強的吸引力，可以使他們在精神上消除疲勞，忘卻煩惱，從而得到休息和娛樂，所以他們喜愛這些文學。市民文學在其興起之日即在文化娛樂市場中以商業(yè)方式向市民提供消費服務(wù)，因而必須迎合市民的審美趣味和審美理想。它既具有極為強烈的市民反封建的意識，而又包含有一些小市民低級庸俗的成分。因此可以說：中國市民文學是在封建社會后期市民階層興起之后流行于都市的、通俗的、表現(xiàn)市民社會的和受市民喜愛的文學，它具有明顯的商業(yè)性和娛樂性的特點，表達了市民的反封建意識。
如果將市民文學與我國正統(tǒng)文學相比較，二者的區(qū)別是顯而易見的；但與俗文學、白話文學、平民文學和民間文學相比較，則它與它們在概念和對象方面存在部分疊合的關(guān)系，然而卻又不能互相取代和混淆。關(guān)于俗文學，鄭振鐸說：“俗文學就是通俗的文學，就是民間文學，也就是大眾的文學。換一句話，所謂俗文學就是不登大雅之堂，不為學士大夫所重視，而流行于民間，成為大眾所嗜好，所喜悅的東西?！?sup>[35]市民文學就其通俗的表述形式而言，在概念上與俗文學部分疊合，它的外延沒有俗文學廣闊，僅限于城市流行的市民喜愛的通俗文學，而且有其反封建的性質(zhì)。關(guān)于白話文學，胡適說：“我把‘白話文學’的范圍放的很大，故包括舊文學中那些明白清楚近于說話的作品。我從前曾說過，‘白話’有三個意思：一是戲臺上說白的‘白’，就是說得出，聽得懂的話；二是清白的‘白’，就是不加粉飾的話；三是明白的‘白’，就是明白曉暢的話。”[36]市民文學的語言都是白話的，在這點上與白話文學概念部分疊合，但它比白話文學的范圍狹窄些，而且強調(diào)其特定的服務(wù)對象。關(guān)于平民文學，曹聚仁說：“其由平民的智識階級所創(chuàng)作，取材于鄉(xiāng)間陋巷，滲透于全民眾之內(nèi)心者為平民文學……平民文學者，不期然而然，出乎人之口，深入人之心，人格亦與之抱合焉?！?sup>[37]平民即普通人民大眾，是與統(tǒng)治階級或權(quán)力階層相對的概念。市民自然包括在平民之內(nèi)，但它卻是古代商品經(jīng)濟發(fā)展到相當程度時以商人和手工業(yè)者為主體而形成的一個新階層。所以這兩種文學的服務(wù)對象是有區(qū)別的。關(guān)于民間文學，烏丙安說：這個學術(shù)名稱起源于外國，“‘五四’時期，我國學者將這個名詞譯作‘民俗學’，同時又具體地譯為‘民間文學’，即專指‘民俗學’當中口頭藝術(shù)部分……民間文學是從古以來就已產(chǎn)生的，廣大勞動群眾所創(chuàng)作、所傳播的口頭文學作品。”他特別反對將“市民階級的俗曲、說唱文學等也都當成了研究對象”。[38]市民文學的某些形式確實源自民間文藝，但它一般不是勞動人民的口頭創(chuàng)作，而是書會先生等為商業(yè)利益的需要而編寫的伎藝腳本或是書賈們組織下層文人編印的通俗文學讀物。這兩種文學的區(qū)別也是非常明顯的。盡管市民文學與俗文學、白話文學、平民文學和民間文學等存在一定的淵源關(guān)系或橫向聯(lián)系，但市民文學自有其產(chǎn)生的特定的歷史文化背景，有其特定的對象和范圍，因而在中國文學研究中是一個獨立的分支學科，也是一個亟待開發(fā)的新的學術(shù)領(lǐng)域。
城市是一個國家或一個地區(qū)的政治、經(jīng)濟和文化的中心，也是人們實現(xiàn)各種需求和消費享樂的集中場所；它最能體現(xiàn)一個國家或一個地區(qū)的文化特征和文明程度。自從我國市民文學誕生以來，便長期占據(jù)了都市文化娛樂市場。這種文化現(xiàn)象的真正意義非常值得我們深思。市民文學是封建社會后期出現(xiàn)的文化現(xiàn)象，一般來說，隨著近代資本主義社會的確立，它即為新的文學所代替了，但它在我國現(xiàn)代都市仍有相當廣泛而深厚的社會基礎(chǔ)。40年代，關(guān)于中國文學民族形式的論辯，周揚曾經(jīng)注意到城市通俗文學——市民文學在文化市場中的絕對優(yōu)勢。他說：
舊形式具有悠久的歷史，在人民中間曾經(jīng)，現(xiàn)在也仍然是占有勢力，這是中國封建社會長期停滯及半封建的舊經(jīng)濟舊政治尚在中國占優(yōu)勢的反映。但同時中國已早有了資本主義，基于這個新的物質(zhì)基礎(chǔ)，就發(fā)生了新的民主主義的意識形態(tài)；但這個新的意識形態(tài)的形成，曾經(jīng)大大感受了西洋文化思想而來的刺激與幫助，并吸收了適合于中國民主要求的東西，因此作為這新的意識形態(tài)之一種形式的新文藝就如此深刻地蒙上了西洋文學的影響，以致顯得和中國舊的文藝形式仿佛已沒有了多少血脈相承的關(guān)系。經(jīng)濟政治發(fā)展的不平衡就造成了新舊形式并存的局面，他們各有其不同的活動范圍，領(lǐng)有各自不同的讀者與觀眾；但是因為舊經(jīng)濟政治尚占優(yōu)勢，所以舊形式在人民中間的強固地位并沒有被新形式取而代之。不但在新文藝足跡尚極少見的農(nóng)村，就是在新文藝過去的根據(jù)地，過去文化中心的大都市舊形式也并不示弱。沒有一本新文藝創(chuàng)作的銷路，在小市民層中能和章回小說相匹敵。[39]
新中國建立后漸漸改變了這種“嚴重的現(xiàn)象”，新文學完全取得了勝利。可是從80年代開始城市流行的充滿小市民趣味的通俗文學再度呈現(xiàn)勃興之勢，“慢慢奪走了嚴肅文學的許多讀者。使后者逐漸冷落起來”；“改革開放以來，人們工作、生活節(jié)奏加快，沒有更多時間看那些深刻的、理性色彩和探索性很強的文學作品，緊張的社會生活之余需要調(diào)劑休息，因此一些消遣性、娛樂性、一看而過的通俗文學就應(yīng)運而生了”。[40]都市通俗文學的復興有其深刻而復雜的文化原因，不能不引起我們歷史的反思，進而重新審視市民文學，從中總結(jié)歷史的經(jīng)驗。
每一個時代的文學，如楚辭、漢賦、唐詩、宋詞和元曲，它們體現(xiàn)的文學精神是相異的?？梢哉J為，在中國文學史上確實存在過幾種不同的文學模式。中國文學正是由漫長的歷史、浩繁的作品、特殊的文體和多樣的模式所構(gòu)成的具有民族性格的文學。近代歐洲文學批評家勃蘭兌斯在研究歐洲19世紀文學時認為：
文學史，就其最深刻的意義來說，是一種心理學，研究人的靈魂，是靈魂的歷史。一個國家的文學作品，不管是小說、戲劇還是歷史作品，都是許多人物的描繪，表現(xiàn)了種種感情和思想。感情越是高尚，思想越是崇高、清晰、廣闊，人物越是杰出而又富有代表性，這個書的歷史價值就越大，它也就越清楚地向我們揭示出某一特定國家在某一特定時期人們內(nèi)心的真實情況。[41]
文學不像其他藝術(shù)如音樂、舞蹈、繪畫、建筑那樣受著時間與空間的種種限制，它能歷史地、具體地、自由地表現(xiàn)人們的情感。文學也表現(xiàn)人們的思想，但它不像哲學、倫理學、社會學那樣以抽象的方式表現(xiàn)社會一般的思想，而是通過形象以感性的方式表現(xiàn)極為生動的、具體的、特殊的思想；這種思想剝?nèi)チ孙椢?，是人的最真實、最活躍的意識。因此，一個國家的全部文學是能夠從一個方面表現(xiàn)其情感和思想的一般歷史的。雖然從文學里作出的結(jié)論可能是片面的、偏激的、極為特殊的，而且完全沒有實用的價值，然而它的抽象價值便在于表達了一個民族的文化精神。文化精神是代表一定民族特點的精神風貌、心理狀態(tài)，思維方式和價值取向等精神成果的總和。如果我們有了關(guān)于民族文化精神的認識，便可進行自覺的歷史選擇：選擇積極的文化精神，舍棄消極的文化精神。這樣可以幫助我們走出誤區(qū)，接受優(yōu)良的文化傳統(tǒng)，形成新的文化精神。
在悠久的中國文化傳統(tǒng)里，詩教說、言志說、載道說和神韻說等支配了創(chuàng)作主體的意識；典雅的、華美的、豪放的、婉約的、平淡的風格相繼為各個時代所崇尚；文學的價值取向大致追求與儒家思想相關(guān)的中和之美，努力達到美與善的和諧統(tǒng)一的境界。當然，這是我國優(yōu)良的傳統(tǒng)，無可非議；但與此同時，我們還應(yīng)見到中國文學傳統(tǒng)存在著某些異質(zhì)，例如通俗文學、白話文學、平民文學、民間文學和市民文學的文學精神。它們作為正統(tǒng)文學的異質(zhì)面曾服從文化整合規(guī)律而加入了中國文學傳統(tǒng)，卻又頑強地保存著自己的特質(zhì)。自然界生物某些遺傳的變異是某種特質(zhì)的偶然顯現(xiàn)，由此可能導致新的變化，培育出新的品種。社會文化現(xiàn)象也是如此，文化中的某種異質(zhì)，往往是最能體現(xiàn)其特質(zhì)的。市民文學所關(guān)注的是下層社會民眾的日常生活真實，但因其商業(yè)性的需要，也為了生活的真實而有濃厚的小市民趣味，甚至有些庸俗惡爛的東西。在思想守舊者的眼光中，市民文學所描述的文化圈里，人們自私成性，爾虞我詐，寡廉鮮恥，唯利是圖，被種種物欲驅(qū)使著，抓著人生的各種機會尋歡作樂，蔑視傳統(tǒng)價值觀念，違反封建禮教，無所不為。這個文化圈里，沒有崇高的思想和偉大的抱負，也沒有優(yōu)雅的情趣和細膩的心理；然而這里卻有普通人活躍的生命與平凡而真實的生活。他們在紛紛攘攘的現(xiàn)實洪流里奮斗著、掙扎著，艱難地追尋普通人的素樸的生命意義。從市民文學的關(guān)于世態(tài)的描寫與世俗情感的表現(xiàn)里，我們不難見到人的生命意義的新發(fā)現(xiàn)：強調(diào)性格的獨立發(fā)展和個人精神生活的形成。因此，它就某方面而言，表現(xiàn)了我們民族文化精神的最具潛在活力的一個部分，而且是最富于近代色彩的。美國學者湯普遜研究歐洲中世紀經(jīng)濟社會史后，他在其著作的結(jié)論里說：
近代社會的根源是深深地扎根于中世紀時代的歷史里。中世紀歷史是近代所承襲的遺產(chǎn)。不應(yīng)該認為它是與我們無關(guān)的東西。它的文明在各方面已滲入了我們的文明里。[42]
中國市民文學所表現(xiàn)的民族文化精神的某些部分，是否也滲入到我們近代文明與現(xiàn)代文明中呢？它有積極的意義嗎？它能供我們在進行新的文化選擇時作為參照嗎？！這都促使我們?nèi)フJ真地探索。
[1]《馬克思恩格斯選集》第一卷第41～42頁，人民出版社1977年版。
[2]參見沈越：《市民社會辨析》，《哲學研究》1990年第1期；《馬克思市民經(jīng)濟思想初探》，《經(jīng)濟研究》1988年第2期。
[3]馬克思：《資本論》第一卷第424頁，人民出版社1975年版。
[4]［日］加藤繁：《中國經(jīng)濟史考證》第一卷第277頁，商務(wù)印書館1962年版。
[5]參見鄧廣銘、漆俠：《兩宋政治經(jīng)濟問題》第185～190頁，知識出版社1988年版。
[6]北京市社會科學研究所城市研究室選編：《國外城市科學文選》第1～2頁，貴州人民出版社1984年版。
[7]吳濤：《北宋都城東京》第35～37頁，河南人民出版社1984年版。
[8]［美］湯普遜：《中世紀經(jīng)濟社會史》第438頁，商務(wù)印書館1963年版。
[9]參見王曾瑜：《宋朝的坊郭戶》，《宋遼金史論叢》第一輯；周寶珠、陳振：《簡明宋史》第138頁，人民出版社1985年版。
[10]參見魏天安：《宋代的科配和時估》，《河南師范大學學報》1982年第2期。
[11]《馬克思恩格斯全集》第三卷第57頁，人民出版社1965年版。
[12]轉(zhuǎn)引自［德］偉·桑巴特：《現(xiàn)代資本主義》第一卷第112頁，商務(wù)印書館1962年版。
[13]［比利時］亨利·皮雷納：《中世紀的城市》第93～94頁，商務(wù)印書館1985年版。
[14]王曾瑜：《宋朝的坊郭戶》，《宋遼金史論叢》第一輯。
[15]［法］P.布瓦松納：《中世紀歐洲生活與勞動》第206頁，商務(wù)印書館1985年版。
[16]［比利時］亨利·皮雷納：《中世紀的城市》第140頁，商務(wù)印書館1985年版。
[17]［美］湯普遜：《中世紀經(jīng)濟社會史》第426頁，商務(wù)印書館1963年版。
[18]［法］P.布瓦松納：《中世紀歐洲生活與勞動》第200頁，商務(wù)印書館1985年版。
[19]［美］湯普遜：《中世紀經(jīng)濟社會史》第425頁，商務(wù)印書館1963年版。
[20]呂陶：《奏為官場買茶虧損園戶致有詞訴喧鬧事狀》，《凈德集》卷一。
[21]鄧廣銘：《辛稼軒年譜》第43～46頁，上海古籍出版社1979年版。
[22]［法］P.布瓦松納：《中世紀歐洲生活與勞動》第206頁，商務(wù)印書館1985年版。
[23]參見王麗娜：《中國古典小說戲曲名著在外國》第152、398頁，學林出版社1988年版。
[24]參見陳玉堂：《中國文學史舊版書目提要》第128～129頁，上海社會科學院出版社1985年版。
[25]《德意志意識形態(tài)》，《馬克思恩格斯全集》第三卷第60頁，人民出版社1965年版。
[26]［法］P.布瓦松納：《中世紀歐洲生活與勞動》第226～227頁，商務(wù)印書館1985年版。
[27]江原：《捷克學者普實克談話本小說與〈十日談〉》，《古典文學知識》1986年第3期。
[28]轉(zhuǎn)引自《文學研究動態(tài)》1981年第2期。
[29]茅盾：《延安行——回憶錄》，《新文學史料》1985年第1期。
[30]《茅盾文藝雜論集》第843～859頁，上海文藝出版社1981年版。
[31]馮雪峰：《中國文學中從古典現(xiàn)實主義到無產(chǎn)階級現(xiàn)實主義的發(fā)展的一個輪廓》，《文藝報》1952年第14號。
[32]鄭振鐸：《中國古典文學中的小說傳統(tǒng)》（1953），《鄭振鐸古典文學論文集》第308頁，上海古籍出版社1984年版。
[33]鄧允建：《談在“三言”“二拍”中所反映的市民生活的兩個特色》，《文學遺產(chǎn)選集》第三輯，中華書局1960年版。
[34]毛德富：《從“三言”“兩拍”看中國市民的心態(tài)》，《學術(shù)百家》1989年第5期。
[35]鄭振鐸：《中國俗文學史》第1頁，商務(wù)印書館1938年版。
[36]胡適：《白話文學史自序》，《胡適古典文學研究論集》第184頁，上海古籍出版社1988年版。
[37]曹聚仁：《平民文學概論》第1～2頁，上海梁溪圖書館1926年版。
[38]烏丙安：《民間文學概論》第1～3頁，春風文藝出版社1980年版。
[39]周揚：《對舊形式利用在文學上的一個看法》，《中國文化》第1期，收入胡風主編《民族形式討論集》，重慶華中圖書公司1941年版。
[40]劉嘉陵：《通俗文學的歷史、現(xiàn)狀及其發(fā)展方向——繁榮通俗文學座談會述介》，《文學評論》1990年第5期。
[41]［丹麥］勃蘭兌斯：《十九世紀文學主流》第一分冊引言，人民文學出版社1980年版。
[42]［美］湯普遜：《中世紀經(jīng)濟社會史》第458頁，商務(wù)印書館1963年版。
鄂公網(wǎng)安備 42010302001612號