序一 亞當(dāng)·斯密的思想遺產(chǎn)永不枯竭

關(guān)于亞當(dāng)·斯密的傳記和思想研究有很多。所以，杰西·諾曼在今天仍敢于撰寫亞當(dāng)·斯密的傳記，本身就需要勇氣，還需要更獨(dú)特和更深刻的發(fā)現(xiàn)作為基礎(chǔ)。他這部《亞當(dāng)·斯密傳：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的思想》確實(shí)做到了。諾曼在21世紀(jì)的讀者面前展現(xiàn)的亞當(dāng)·斯密不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，還是倫理學(xué)家、哲學(xué)家、思想家，他說明了為什么在過去200年，亞當(dāng)·斯密的思想超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，進(jìn)入了哲學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域，包括“伯克、康德、黑格爾、馬克思、韋伯、哈耶克、帕森斯、羅爾斯、哈貝馬斯以及阿馬蒂亞·森”都帶有他的思想印記。可以肯定地說，這種獨(dú)特的亞當(dāng)·斯密現(xiàn)象還會(huì)繼續(xù)下去。這是因?yàn)?，亞?dāng)·斯密所留下的思想遺產(chǎn)是永不枯竭的。

一

亞當(dāng)·斯密的一生并不復(fù)雜，甚至可以說是平淡無奇，他的個(gè)人信息極為有限和模糊。但是，其人生中的五個(gè)重要節(jié)點(diǎn)卻是清晰的，這使他最終成為亞當(dāng)·斯密。

第一，格拉斯哥大學(xué)。這一部分的大背景是18世紀(jì)的蘇格蘭，亞當(dāng)·斯密“生于斯，長(zhǎng)于斯，死于斯，銘于斯”，如果不了解當(dāng)時(shí)的蘇格蘭，則很難理解亞當(dāng)·斯密是如何成為亞當(dāng)·斯密的。1723年，亞當(dāng)·斯密出生在蘇格蘭法夫郡的柯科迪，這里距離愛丁堡僅十多英里。本書中寫道：那時(shí)的柯科迪規(guī)模不大，卻是精彩和多元化的，柯科迪的市場(chǎng)就開在亞當(dāng)·斯密的家門口?？驴频线€是一個(gè)活躍的國際港口，聚集各種貿(mào)易信息，對(duì)法夫郡經(jīng)濟(jì)影響很大?？驴频鲜⑿凶咚剑€有其附近的制釘廠，很可能啟發(fā)了亞當(dāng)·斯密后來關(guān)于走私成因和勞動(dòng)分工論的思考。1737年，亞當(dāng)·斯密像“命中注定”一樣，來到格拉斯哥上大學(xué)。當(dāng)時(shí)的格拉斯哥和格拉斯哥大學(xué)恰恰都處于快速變化中。1707年，蘇格蘭議會(huì)通過了與英格蘭聯(lián)合建立大不列顛王國的《聯(lián)合法案》，蘇格蘭受益于蘇格蘭和英格蘭的單一經(jīng)濟(jì)實(shí)體，以及共同市場(chǎng)的形成過程，這扭轉(zhuǎn)了蘇格蘭在17、18世紀(jì)之交在經(jīng)濟(jì)、金融、政治和民生方面都苦苦掙扎的局面。對(duì)此，亞當(dāng)·斯密持有相當(dāng)肯定的態(tài)度。格拉斯哥在當(dāng)時(shí)已經(jīng)成為一個(gè)精美的城市，格拉斯哥大學(xué)也向現(xiàn)代大學(xué)演變，形成了包括邏輯學(xué)、形而上學(xué)、道德哲學(xué)、自然哲學(xué)在內(nèi)的專業(yè)體系。入校時(shí)只有14歲的亞當(dāng)·斯密在這里學(xué)習(xí)了道德哲學(xué)、邏輯學(xué)和物理學(xué)。

第二，牛津大學(xué)。1739年，16歲的亞當(dāng)·斯密獲得前往牛津大學(xué)讀書的獎(jiǎng)學(xué)金，在牛津大學(xué)前后停留了6年時(shí)間。在此期間，亞當(dāng)·斯密首先突破了作為蘇格蘭人的口音局限，更重要的是，他在牛津?qū)W習(xí)了英國文學(xué)、法語和意大利語、人文歷史和眾多思想家的著作，至少包括馬基雅維利、帕斯卡、笛卡兒、貝爾、伏爾泰、孟德斯鳩，還有拉辛和拉羅什富科的經(jīng)典著作，為“他后來成熟的思想奠定了基礎(chǔ)，包括他的《道德情操論》和《國富論》”。特別值得提及的是，正是在1740年，休謨出版了《人性論》，亞當(dāng)·斯密在當(dāng)時(shí)很可能閱讀了此書，只是當(dāng)他們得以見面，已經(jīng)是1750年，亞當(dāng)·斯密和休謨“在智識(shí)上的溝通給斯密帶來了受用終生的啟發(fā)和激勵(lì)”。

第三，愛丁堡。1746年，亞當(dāng)·斯密離開牛津，回到了蘇格蘭老家，之后在愛丁堡度過了相當(dāng)長(zhǎng)的歲月。這個(gè)時(shí)候的蘇格蘭仍然是一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)。1745年，政治、宗教和階級(jí)矛盾交織和積聚，導(dǎo)致蘇格蘭發(fā)生了內(nèi)亂，社會(huì)震蕩。愛丁堡局勢(shì)更為糟糕。但是，正如書中描述的，愛丁堡的“文化氛圍寬容而文雅，容許不同流派的公民團(tuán)體、學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)團(tuán)體、政治團(tuán)體、商業(yè)團(tuán)體共存”，尤其是對(duì)宗教差異保持溫和態(tài)度。“從精神層面說，愛丁堡是一個(gè)高度文明的城市，城里遍布咖啡館和交談辯論的人群”。讀到這些，不禁令人心向往之。自1748年起，亞當(dāng)·斯密與愛丁堡有了交集。這一年，應(yīng)蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖邀請(qǐng)，亞當(dāng)·斯密來到愛丁堡舉辦公開講座，主題是修辭學(xué)和純文學(xué)，聽眾主體是法學(xué)和神學(xué)學(xué)生，這有助于亞當(dāng)·斯密獲得公眾關(guān)注。這些講座的聽眾就是《道德情操論》中所述的“最初的‘公正的旁觀者’”。1756年，亞當(dāng)·斯密在《愛丁堡評(píng)論》第二期刊登了一封信，通過闡述盧梭關(guān)于“不平等”的思想起源，觸及了“人如何成為人”這樣深刻的話題。由此，我們可以理解為什么亞當(dāng)·斯密的很多言論很像盧梭，例如譴責(zé)人們對(duì)物質(zhì)和社會(huì)地位的過度在意。此外，這個(gè)時(shí)期的亞當(dāng)·斯密還在專心寫關(guān)于天文學(xué)史的文章，觸及所謂的“自然法則”。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，科學(xué)發(fā)現(xiàn)依賴想象力，他力求證明唯有想象力可以解決如何在混亂中找到秩序的問題，哥白尼、開普勒、伽利略、笛卡兒和牛頓都是如此。

第四，圖盧茲和巴黎。1762年，格拉斯哥大學(xué)授予亞當(dāng)·斯密名譽(yù)法學(xué)博士學(xué)位。第二年，后來的英國財(cái)政大臣，查爾斯·湯曾德邀請(qǐng)亞當(dāng)·斯密擔(dān)任年輕的巴克盧公爵的歐洲伴游，報(bào)酬優(yōu)厚。亞當(dāng)·斯密接受了這份工作，辭去教授職務(wù)，并于1764年抵達(dá)巴黎。這是亞當(dāng)·斯密第一次來到海外。此時(shí)此刻的法國，距離法國大革命還有1/4世紀(jì)，但是，在位于法國西南部的圖盧茲已經(jīng)可以感受到“山雨欲來風(fēng)滿樓”的氛圍。“冥冥之中，法國的財(cái)政困難和圖盧茲宗教沖突的暗流都對(duì)斯密理論的形成產(chǎn)生了重要影響”。書中有這樣的推測(cè)，“也許正是圖盧茲的無聊生活催生了斯密的《國富論》”。之后，亞當(dāng)·斯密終于結(jié)束了在圖盧茲的貧乏生活，于1765年圣誕節(jié)來到巴黎，并在那里度過了9個(gè)月。其間，亞當(dāng)·斯密在巴黎的沙龍中結(jié)識(shí)了一些在當(dāng)時(shí)最偉大的法國人，包括政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜爾哥，金融家內(nèi)克爾，社會(huì)哲學(xué)家和著名的無神論者愛爾維修，數(shù)學(xué)家達(dá)朗伯，最重要的是皇家醫(yī)生和古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，重農(nóng)主義學(xué)派代表弗朗索瓦·魁奈和他的追隨者。當(dāng)時(shí)，魁奈的著作《經(jīng)濟(jì)表》剛出版了幾年時(shí)間。如書中所述，“這是一段非凡的思想醞釀期，至少重農(nóng)主義者對(duì)斯密形成了艱巨的挑戰(zhàn)，這幫助他進(jìn)一步試煉和發(fā)展自己的理論?！痹谶@個(gè)時(shí)期，亞當(dāng)·斯密錯(cuò)過了與盧梭見面的機(jī)會(huì)，卻得以與伏爾泰見面交談。1766年冬天，亞當(dāng)·斯密自巴黎回到倫敦，此后再未出國。

第五，倫敦和愛丁堡。1773年5月，亞當(dāng)·斯密來到倫敦，其主要目的是為了完成并發(fā)表《國富論》。亞當(dāng)·斯密在倫敦的生活充實(shí)，很快加入了具有聲望的“皇家學(xué)會(huì)”，也卷入了英國對(duì)美洲殖民地的政策制定過程中。幾乎在同時(shí)，英國與美洲殖民地正在加速滑向戰(zhàn)爭(zhēng)，同一年12月發(fā)生了波士頓傾茶事件。1774年9月，費(fèi)城舉行了模擬國家議會(huì)的代表大會(huì)，1775年4月，萊克星頓的槍聲引爆了美國獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)。1776年7月，美國《獨(dú)立宣言》簽署。在這一期間，亞當(dāng)·斯密持續(xù)研究美國獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的深層原因。1776年3月，《國富論》在倫敦出版。之后，亞當(dāng)·斯密親自做過多次修訂。斯密生命的最后12年主要是在愛丁堡度過的，他顯然很享受在這個(gè)城市的生活。值得注意的是，1783年11月，伯克被任命為格拉斯哥大學(xué)校長(zhǎng)，任期兩年，在此期間，伯克和亞當(dāng)·斯密一直有交往和交流，如諾曼所述。其歷史意義是震撼的：“伯克是討論現(xiàn)代政黨和代議制政府的第一位偉大理論家。斯密是第一個(gè)把市場(chǎng)概念置入政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心，并將規(guī)范的概念置于社會(huì)學(xué)中心的思想家。伯克是我們通向政治現(xiàn)代性的樞紐，斯密則是我們通向經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性和社會(huì)現(xiàn)代性的樞紐”。亞當(dāng)·斯密是幸運(yùn)的，他幾乎認(rèn)識(shí)那個(gè)時(shí)代所有具有影響力的思想家。

1790年7月17日，亞當(dāng)·斯密于愛丁堡去世，享年67歲。亞當(dāng)·斯密生前看到了美國獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，也一定清楚得知法國大革命的爆發(fā)和進(jìn)展。但是，生命沒有留給他時(shí)間對(duì)1790年瓦特發(fā)明蒸汽機(jī)的過程，以及由此發(fā)軔的工業(yè)革命做出觀察和思考?，F(xiàn)在，在愛丁堡老城圣吉爾斯大教堂外矗立一座亞當(dāng)·斯密的塑像，“他的身后是一把舊式犁，身旁是一個(gè)蜂巢，象征著農(nóng)業(yè)社會(huì)向商業(yè)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡。他的左手捏著長(zhǎng)袍，暗示他投入大部分時(shí)間的學(xué)術(shù)生活。他的右手……擱在一個(gè)地球儀上，委婉地提示著觀眾他作為思想家的野心和世界性的聲譽(yù)”。這很有可能就是亞當(dāng)·斯密希望留給后世的形象。

二

亞當(dāng)·斯密的思想是一個(gè)巨大的體系。這本書對(duì)梳理亞當(dāng)·斯密的思想體系做出了有意義的努力。

第一，亞當(dāng)·斯密建立“人的科學(xué)”的目標(biāo)。如果最大限度地分析和詮釋亞當(dāng)·斯密存留下來的文獻(xiàn)，就不得不承認(rèn)，他用了近40年的時(shí)間，希望建立他自己的“人的科學(xué)”，通過一種自然主義的、經(jīng)驗(yàn)主義的，基本獨(dú)立于宗教之外的理論，“對(duì)人類生活的主要方面，包括道德、社會(huì)、藝術(shù)、政治和商業(yè)，進(jìn)行一個(gè)統(tǒng)一的一般性敘述”。這是一個(gè)宏大的目標(biāo)。在歷史上，做過同樣努力的是弗朗西斯·培根。但是，與培根相較，斯密繼承了休謨的思想，他追尋休謨的因果論觀點(diǎn)，承認(rèn)人們永遠(yuǎn)無法知道作為自然規(guī)律的那些“看不見的鏈條”，“將人類的想象力和假設(shè)置于一系列漸進(jìn)的嘗試的中心，將秩序引入這混亂的雜糅的不和諧的表象之中”，其理論是動(dòng)態(tài)的。更重要的是，亞當(dāng)·斯密以《天文學(xué)史》作為《道德情操論》的基礎(chǔ)，而后者又是《國富論》的基礎(chǔ)。同樣，在斯密未完成的作品中，“‘關(guān)于文學(xué)、哲學(xué)、詩歌、修辭學(xué)不同分支的哲學(xué)史’和‘關(guān)于法律和政府的歷史與理論’也將呈現(xiàn)一致的脈絡(luò)”。這是否在效仿亞里士多德以其形而上學(xué)和邏輯學(xué)著作《工具論》為其倫理學(xué)和政治學(xué)的基礎(chǔ)呢？我們不得而知。

討論亞當(dāng)·斯密的“人的科學(xué)”，我們不得不注意到他對(duì)牛頓式科學(xué)程序的推崇。因?yàn)椤八姑芩枷塍w系的核心是一種牛頓式的科學(xué)程序”，并且這成了《道德情操論》和《國富論》的基礎(chǔ)。但是，“斯密的牛頓主義并不天真，他并不主張可以像預(yù)測(cè)無生命的原子、行星或臺(tái)球的運(yùn)動(dòng)軌跡一樣，通過科學(xué)規(guī)律完全預(yù)測(cè)人的行為”。他很清楚地意識(shí)到人類行為的不可預(yù)測(cè)性。因此，他的研究主題是復(fù)雜的和不確定的，“ ‘人的科學(xué)’ 并不是教科書上物理學(xué)意義上的科學(xué)或技術(shù)”。

本書還提出，亞當(dāng)·斯密追求的“人的科學(xué)”，屬于對(duì)人類進(jìn)步原因進(jìn)行考察的一種原生理論，該理論是以變化為前提的。所以這一理論“歸屬于進(jìn)化論”?！兜赖虑椴僬摗肥菍?duì)人類社會(huì)和道德規(guī)范的進(jìn)化論式的闡述，《國富論》則在封建社會(huì)向商業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的歷史過渡中解釋人類市場(chǎng)交換；斯密的法學(xué)理論促進(jìn)了蘇格蘭法律體系中以判例為基礎(chǔ)的普通法傳統(tǒng)的形成，這也符合進(jìn)化論。本書甚至猜測(cè)，斯密最終決定毀掉他尚未完成的作品的深層原因，也許是無論那些作品的思想多么豐富，都未能成功納入一套統(tǒng)一的進(jìn)化理論之中。如作者所述，斯密的“人的科學(xué)”并不僅限于進(jìn)化論的范疇，不過幾乎可以肯定它是進(jìn)化論的核心部分。我們有切實(shí)的理由可以推斷，斯密的著作對(duì)達(dá)爾文產(chǎn)生了強(qiáng)烈的間接影響。

第二，亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)理論。我們討論亞當(dāng)·斯密和《國富論》，就要面對(duì)如何解讀他的市場(chǎng)理論的問題。這本書的作者明確了這樣幾個(gè)前提性事實(shí)：（1）方法論上，從斯密對(duì)魁奈和重農(nóng)主義者的批判中可以看到，他反對(duì)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中使用高度理想化的和人為的假設(shè)。（2）斯密對(duì)市場(chǎng)交換的分析在知識(shí)結(jié)構(gòu)上是處于中心位置的，但不是理想化的。市場(chǎng)概念從屬于他想討論的更廣泛的內(nèi)容。斯密明顯在國際貿(mào)易中注意到了更廣泛的非實(shí)體市場(chǎng)的概念，但是他傾向于將市場(chǎng)看成是具體的經(jīng)營場(chǎng)所。（3）斯密從來沒有把市場(chǎng)機(jī)制偶像化，也沒有把市場(chǎng)交換看作解決經(jīng)濟(jì)弊端的靈丹妙藥。他知道，許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)根本不是通過市場(chǎng)來運(yùn)作的。（4）斯密在《國富論》中的總結(jié)部分，即“導(dǎo)言和工作計(jì)劃”一文中，沒有一處提到市場(chǎng)或價(jià)格，其關(guān)注點(diǎn)是更具體、更歷史化、更貼近數(shù)據(jù)、更注重政策導(dǎo)向的實(shí)證性研究。（5）市場(chǎng)不僅是靠收益或損失的激勵(lì)來維持的，還需要靠法律、制度、規(guī)范和身份來維持。離開了這些非經(jīng)濟(jì)因素，就無法充分理解市場(chǎng)。

以亞當(dāng)·斯密對(duì)待奴隸貿(mào)易的立場(chǎng)為例。針對(duì)有人以斯密提出的“自然自由體系”作為支持奴隸貿(mào)易的根據(jù)，斯密在表明鄙視奴隸制和奴隸貿(mào)易的態(tài)度同時(shí)，通過論證說明奴隸制和奴隸貿(mào)易并非源于自然自由，重商主義和壟斷才是其始作俑者。斯密主要在《法理學(xué)講義》中討論奴隸制問題，他的重點(diǎn)是權(quán)利和法律；他在《道德情操論》中，用“輕浮、殘暴、卑鄙”描述主張奴隸貿(mào)易的人；在《國富論》中也討論了重商主義和殖民問題。

亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)理論不是單一的，其要點(diǎn)包括：（1）人們并不因?yàn)閰⑴c經(jīng)濟(jì)交易而不再是社會(huì)人。任何對(duì)個(gè)人行為或市場(chǎng)運(yùn)作的純經(jīng)濟(jì)分析都是不完整的。同樣，市場(chǎng)的運(yùn)作并非獨(dú)立于人類社會(huì)之外，而是嵌入人類社會(huì)之中的。它們不是數(shù)學(xué)上的抽象概念，而是具有特定歷史、規(guī)范和價(jià)值取向的由人建構(gòu)的機(jī)制。（2）人為扭曲的高利潤會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)和道德危險(xiǎn)。市場(chǎng)可能被貪婪和暴政支配，并與公共利益相背離，甚至發(fā)生直接對(duì)抗。（3）市場(chǎng)構(gòu)建的不是一種純粹的自然秩序，而是一種被創(chuàng)造和建構(gòu)的秩序，一種能影響和塑造其參與者的秩序。如果市場(chǎng)是一種被建構(gòu)的秩序，經(jīng)濟(jì)學(xué)永遠(yuǎn)無法達(dá)到精確科學(xué)的客觀性。所以，所謂的“自然自由體制”并不是讓人們?yōu)樗麨椤＃?）市場(chǎng)并不總是處在自由、平穩(wěn)、競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，價(jià)格和工資亦然。所以，市場(chǎng)的價(jià)格未必總是正確的，所謂的“有效市場(chǎng)假說”難以成立。市場(chǎng)可能會(huì)表現(xiàn)不佳，市場(chǎng)會(huì)發(fā)生失敗，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不景氣。這與凱恩斯在20世紀(jì)30年代的觀點(diǎn)和邏輯是近似的。

總之，基于亞當(dāng)·斯密的著作來看，我們沒有理由認(rèn)為他是一個(gè)自由市場(chǎng)主義者。

第三，亞當(dāng)·斯密的“看不見的手”隱喻。亞當(dāng)·斯密生前無論如何都不會(huì)想到，在他身后，影響力最大的竟然是他“看不見的手”的隱喻，現(xiàn)代人幾乎到了將“看不見的手”和他本人畫等號(hào)的地步，并因此形成不同的思想陣營。

其實(shí)，在斯密的全部著作中，并未對(duì)“看不見的手”進(jìn)行泛化的理論處理，他僅三次提到“看不見的手”的隱喻，分別出現(xiàn)在《道德情操論》《國富論》和《天文學(xué)史》中。其中，《天文學(xué)史》是完全不同的語境，可以忽略。在《道德情操論》中的語境是這樣的：富人出于天生的自私和貪婪，通過提供投資和就業(yè)使窮人受益?！八麄儽灰恢豢床灰姷氖忠龑?dǎo)著，同等分配了生活必需品，這將使地球上的所有居民都同等地享用地球的一部分，從而在不經(jīng)意間，在不知情的情況下，他們促進(jìn)了社會(huì)的整體利益，并為物種的繁殖提供了方法”。在《國富論》中的有關(guān)文字是：“當(dāng)人們選擇支持國內(nèi)工業(yè)而不是國外工業(yè)，他們只是為了保障自己的安全；而促進(jìn)工業(yè)向最有價(jià)值的方向發(fā)展，他們也只是為了自己的利益。這種情形，與許多其他情況一樣，個(gè)人被一雙看不見的手牽著鼻子走，無形中推動(dòng)了一個(gè)與自己的目的無關(guān)的目標(biāo)的達(dá)成”。除了這三處之外，在斯密的著作中再?zèng)]有關(guān)于“看不見的手”的說法。

亞當(dāng)·斯密的“看不見的手”隱喻在他的經(jīng)濟(jì)思想中并非占有后來人們以為的地位，絕非是《國富論》的核心。在《國富論》中，亞當(dāng)·斯密是在常識(shí)性、狹義的角度，從不需要資本管制的意義上使用“看不見的手”的提法?！秶徽摗返谒木碇械难由炱瓣P(guān)于谷物貿(mào)易和谷物法”詳細(xì)探討了市場(chǎng)的運(yùn)作，卻沒有出現(xiàn)“看不見的手”這樣的詞匯。

亞當(dāng)·斯密作為“第一個(gè)把市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)交換視為經(jīng)濟(jì)學(xué)核心問題的思想家”，意識(shí)到通過公開競(jìng)爭(zhēng)和自愿交換達(dá)成的市場(chǎng)可以發(fā)揮類似自然選擇的作用。正是在這樣的思想框架下，“看不見的手”的說法方得以成立。深入了解亞當(dāng)·斯密就會(huì)發(fā)現(xiàn)他從未相信憑借一只無形的手可以維系市場(chǎng)的平等競(jìng)爭(zhēng)，事實(shí)上，市場(chǎng)中的參與者之間可能存在信息和權(quán)力的不對(duì)稱，商人不僅可以輕易地蒙蔽政治，甚至?xí)呦颉胺磳?duì)公眾的陰謀，或某種提高價(jià)格的陰謀”。所以，現(xiàn)代人如果沒有對(duì)亞當(dāng)·斯密理論進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)，很可能會(huì)偏離和誤讀他原本的“看不見的手”的思想。

第四，亞當(dāng)·斯密的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。如作者提到的，亞當(dāng)·斯密從來沒有把政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分割開來，也反對(duì)將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從政治、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)中分割出來。“在斯密看來，沒有純粹的政治政府，也沒有純粹的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。”根據(jù)亞當(dāng)·斯密的思想，市場(chǎng)沒有可能形成一種自我調(diào)節(jié)系統(tǒng)而不再需要政府的干預(yù)。

亞當(dāng)·斯密真正的理論范圍涉及歷史學(xué)、哲學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。他通過《國富論》“推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門獨(dú)立的學(xué)科”。亞當(dāng)·斯密的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系包括幾個(gè)強(qiáng)烈特征：（1）并不存在設(shè)定其中的反政府立場(chǎng)和傾向。亞當(dāng)·斯密的思想是：市場(chǎng)，以及整個(gè)社會(huì)，一般是靠信任和信用來維持的，而這和某些事務(wù)的存在依賴于政府。對(duì)亞當(dāng)·斯密來說，“財(cái)產(chǎn)的狀態(tài)必須隨著政府的形式而變化”是毋庸置疑的。（2）平等主義價(jià)值觀。亞當(dāng)·斯密是一個(gè)平等主義者。在《道德情操論》中，他鄙夷人類崇拜富人和權(quán)貴而輕視窮人的本能?！爱?dāng)富人和窮人的利益發(fā)生沖突時(shí)，他的本能和理論幾乎毫無例外地站在窮人一邊”?！叭缤凇斗ɡ韺W(xué)講義》中表達(dá)的，斯密對(duì)允許合并財(cái)產(chǎn)的制度，如繼承法、長(zhǎng)子繼承制和田產(chǎn)制等用來捆綁幾代人的土地制度，提出了極端的批評(píng)”。（3）重視利益集團(tuán)和尋租現(xiàn)象。亞當(dāng)·斯密睿智地識(shí)別和描述了他那個(gè)時(shí)代的特殊利益集團(tuán)，以及尋租、勾結(jié)、游說等相互關(guān)聯(lián)的問題及其影響，揭示了重商主義和殖民化之間廣泛的聯(lián)系。（4）國家利益和目標(biāo)。用亞當(dāng)·斯密的來說：“每個(gè)國家政治經(jīng)濟(jì)的最大目標(biāo)都是增加該國的財(cái)富和力量”。（5）法律、機(jī)構(gòu)和制度為其主要組成部分。

亞當(dāng)·斯密主張政治和經(jīng)濟(jì)不可被機(jī)械性分割，或者說任何一方都不可能與道德評(píng)價(jià)分離，這在他的時(shí)代，以及其后數(shù)十年中是一種相當(dāng)普遍的觀念。但是，“19世紀(jì)和20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)變得狹隘化，其專業(yè)的自信與知識(shí)和實(shí)踐的局限性之間形成反差，其取得的成就犧牲了公眾的尊重?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界是一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人的世界，其核心的‘一般均衡理論’和‘有效市場(chǎng)假說’非常有選擇地借鑒了斯密的理論。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)斯密的思想進(jìn)行挖掘，不僅是為了更好地理解和解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而且出于適應(yīng)其專業(yè)和意識(shí)形態(tài)的目的。在此過程中，它在很大程度上忽視了斯密世界觀的核心特征——將市場(chǎng)活動(dòng)嵌入規(guī)范的道德和社會(huì)框架內(nèi)”。

第五，亞當(dāng)·斯密的商業(yè)社會(huì)。窮盡亞當(dāng)·斯密的著作，“資本主義”一詞從未出現(xiàn)。“如果我們把資本主義看成是開放市場(chǎng)和作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)運(yùn)作并控制自主資本池的工業(yè)公司的結(jié)合，那么資本主義直到19世紀(jì)下半葉，即《國富論》出版約80年后才出現(xiàn)”。所以，亞當(dāng)·斯密探討最多的是商業(yè)社會(huì)，他不僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，還從法學(xué)、社會(huì)學(xué)乃至道德哲學(xué)的角度對(duì)商業(yè)社會(huì)進(jìn)行分析，相關(guān)思想極為豐富：（1）商業(yè)社會(huì)是人類文明進(jìn)化的四個(gè)階段中的最后一個(gè)，即經(jīng)過狩獵、畜牧業(yè)、農(nóng)業(yè)社會(huì)之后，伴隨市場(chǎng)和貿(mào)易的擴(kuò)散，產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)大，人類進(jìn)入商業(yè)社會(huì)?；蛘哒f，商業(yè)社會(huì)是“作為一個(gè)制度、法律、禮儀協(xié)同演化的系統(tǒng)出現(xiàn)的”。（2）在商業(yè)社會(huì)，正如亞當(dāng)·斯密本人所說：“每個(gè)人因此都靠交換生活，或者在某種程度上成為商人?！币簿褪钦f，人們自主創(chuàng)造了彼此之間的相互義務(wù)。（3）在商業(yè)社會(huì)體系中，包括了城市、貿(mào)易、制造業(yè)、商業(yè)合同、銀行和金融機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)。（4）商業(yè)社會(huì)發(fā)展，使集體對(duì)社會(huì)秩序的需求變得十分重要，社會(huì)秩序的基礎(chǔ)就是不斷發(fā)展的法律和憲法秩序，這種秩序保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，抑制暴力，抑制國家進(jìn)行掠奪性的干預(yù)。（5）在商業(yè)社會(huì)，社會(huì)的稅收體系可以支撐法院和法官的費(fèi)用。刑事司法的性質(zhì)轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注犯罪對(duì)社會(huì)的影響，國家日益壟斷判決權(quán)和執(zhí)行權(quán)，政府在社會(huì)治理中的地位越來越高。（6）商業(yè)社會(huì)是一個(gè)追求物質(zhì)利益的社會(huì)，一個(gè)講究辭令、談判、交易和討價(jià)還價(jià)的社會(huì)。（7）商業(yè)社會(huì)有助于國際自由貿(mào)易。貿(mào)易的擴(kuò)張?jiān)黾恿私?jīng)濟(jì)自由，鼓勵(lì)創(chuàng)新和專業(yè)化。

但是，亞當(dāng)·斯密對(duì)商業(yè)社會(huì)的問題從來都是清醒的，他敏銳地意識(shí)到了商業(yè)社會(huì)的弱點(diǎn)，對(duì)商業(yè)社會(huì)堅(jiān)持了批判精神：（1）商業(yè)社會(huì)在“重商制度”和“排他性企業(yè)精神”面前的脆弱性。壟斷、獎(jiǎng)勵(lì)金、關(guān)稅和其他貿(mào)易限制構(gòu)成對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。（2）商業(yè)社會(huì)的“商人群體”是“這樣的一群人，他們的利益與公眾的利益從來就不完全相同，他們一般都有欺騙甚至壓迫公眾的動(dòng)機(jī)，因此，在許多場(chǎng)合，他們既欺騙了公眾，又壓迫了公眾”。作者提到，“公司一旦成立，其利益就是保證自己的生存，所以要抑制或阻止競(jìng)爭(zhēng)，并阻礙新的參與者進(jìn)入市場(chǎng)。這與以確保自由競(jìng)爭(zhēng)和開放進(jìn)入為目標(biāo)的公共利益直接相悖。更嚴(yán)重的是，商人群體具有政治影響力”。所以，亞當(dāng)·斯密從來沒有放棄抨擊商人的“卑鄙無恥”和“壟斷精神”，他曾對(duì)東印度公司做過系統(tǒng)批評(píng)。（3）商業(yè)社會(huì)產(chǎn)生腐敗。（4）商業(yè)社會(huì)傾向于壓制一般人的教育、精神力量和理解力，商業(yè)社會(huì)對(duì)人們的思想構(gòu)成威脅。

盡管如此，不容置疑的是“亞當(dāng)·斯密是他那個(gè)時(shí)代新興的商業(yè)社會(huì)的偉大捍衛(wèi)者之一”。之所以這樣說是因?yàn)?，亞?dāng)·斯密認(rèn)為，雖然他分析的商業(yè)社會(huì)與他推崇的“自然自由體系”還有一定差距，但是，商業(yè)社會(huì)是封建主義的奴性和個(gè)體依賴性的解毒劑，能夠改善社會(huì)的道德和禮儀，能夠創(chuàng)造“普遍的富裕”，即普遍的財(cái)富和繁榮。

如果將亞當(dāng)·斯密的新興商業(yè)社會(huì)理論和他身后的工業(yè)革命歷史結(jié)合來看，很可能存在這樣的一種歷史邏輯：新興商業(yè)社會(huì)奠定了工業(yè)革命的制度前提，包括產(chǎn)權(quán)、契約和法律制度，之后的工業(yè)革命最終將新興商業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型為資本主義。也就是說，沒有亞當(dāng)·斯密所解析的18世紀(jì)的新興商業(yè)社會(huì)，不可能催生出工業(yè)革命，而沒有工業(yè)革命，就沒有基于大工業(yè)的資本主義。

三

本書“引言”開宗明義地寫道：“今天我們提到亞當(dāng)·斯密，常常會(huì)引起人們完全對(duì)立的反應(yīng)。特別是自20世紀(jì)80年代以來，亞當(dāng)·斯密一直是關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)和社會(huì)的不同觀點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)和意識(shí)形態(tài)戰(zhàn)場(chǎng)的中心。”“但有一點(diǎn)是肯定的，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響力越來越大的時(shí)代，亞當(dāng)·斯密被認(rèn)為是迄今為止最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。”為什么會(huì)是這樣？

第一，亞當(dāng)·斯密的思想遺產(chǎn)是永不枯竭的思想源泉。亞當(dāng)·斯密的著作，從早期的論文和修辭學(xué)著作，到《道德情操論》和從未發(fā)表的、鮮為人知但至關(guān)重要的《法理學(xué)講義》，再到《國富論》，是一個(gè)被忽視的充滿洞察力和智慧的寶庫，豐富、多面、耐人尋味。“如果給他更多的時(shí)間，他可能還會(huì)繼續(xù)研究藝術(shù)創(chuàng)作和政治活動(dòng)。這一切都蘊(yùn)含著一種動(dòng)態(tài)的、面向未來的、不斷展現(xiàn)的人類的可能性”。

當(dāng)后人思考和研究亞當(dāng)·斯密，在他的學(xué)說和文字的背后，確實(shí)能夠感受到：他的學(xué)術(shù)研究中蘊(yùn)含著驚人的雄心，或者說，在早期階段，他就已經(jīng)設(shè)置了宏大目標(biāo)，形成了核心思想，并逐漸將其完善，形成了從修辭學(xué)、文學(xué)、思想起源、科學(xué)探究，到道德心理學(xué)、司法行政，最后是勞動(dòng)分工、市場(chǎng)交換、財(cái)富創(chuàng)造和公共收入，以及與美國競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的思考。這是相當(dāng)不容易的。亞當(dāng)·斯密終其一生，以他特有的敏感維持其思想的先進(jìn)地位。亞當(dāng)·斯密在1789年11月完成的《國富論》文本中，最大的變化是插入了全新的第六部分“論美德的品質(zhì)”，探討社會(huì)交往和法律如何塑造道德品格，以及個(gè)人對(duì)家庭、國家和整個(gè)世界的義務(wù)的性質(zhì)。“這本書帶有一種明顯的哲學(xué)家接近生命末期的感覺，他希望分享自己的智慧”。

亞當(dāng)·斯密本質(zhì)上是一個(gè)哲學(xué)家，他本人很在意他人對(duì)此的認(rèn)同。在亞當(dāng)·斯密的人生中，休謨對(duì)他有過重大影響，他們之間有著深厚的個(gè)人情誼。亞當(dāng)·斯密和休謨的“人的科學(xué)”，非常近似當(dāng)今的社會(huì)科學(xué)。值得注意的是，亞當(dāng)·斯密更傾向經(jīng)驗(yàn)主義和自由主義風(fēng)格。在構(gòu)建知識(shí)體系方面，亞當(dāng)·斯密超越了休謨。例如，休謨?cè)谄洹度诵哉摗分兄赋?，達(dá)成社會(huì)共識(shí)并不需要社會(huì)契約，這可以自然而然地產(chǎn)生，無論是小規(guī)模還是大規(guī)模的合作，都不需要任何具體的決定或設(shè)計(jì)。亞當(dāng)·斯密超越休謨之處是，他解釋了這種規(guī)范如何能夠自然產(chǎn)生，而且一旦建立起來就具有道德力量。此外，在概括休謨的提示和他自己關(guān)于語言交流的研究的基礎(chǔ)上，斯密提煉出了“社會(huì)的語法”（the grammar of society）的概念和思想。

亞當(dāng)·斯密和伯克有過交往，與伯克相比他更偏重理論，更相信天意的運(yùn)作、和諧和秩序。斯密和伯克，既有不同之處又有相同之處，他們一起勾勒出了一種人道的、溫和的保守主義。

第二，亞當(dāng)·斯密的理論存在局限性，這包括在他的時(shí)代被他忽略的領(lǐng)域。例如，像作者提到的，亞當(dāng)·斯密基本忽略了工業(yè)化和技術(shù)變革的重要性?！八麑?duì)貨幣起源的推測(cè)很有意思，但也是錯(cuò)誤的。他關(guān)于價(jià)值的論述令人困惑，他的生產(chǎn)成本理論和勞動(dòng)價(jià)值論，被大多數(shù)19世紀(jì)的理論家證明是一個(gè)死胡同，除了一些馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家之外，今天幾乎沒有什么人認(rèn)同這些理論?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的一些核心領(lǐng)域，例如需求、邊際效用、貨幣政策、大規(guī)模失業(yè)、商業(yè)周期等，《國富論》幾乎沒有什么直接的討論?！?911年，作為斯密的崇拜者，約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》中，對(duì)《國富論》的分析思想、原則、方法，給予批判性評(píng)價(jià)，但同時(shí)，他肯定了斯密在《國富論》中所說的他的“訴求是對(duì)思想不究來源的整理、發(fā)展和綜合”。盡管《國富論》是在前工業(yè)時(shí)代末期的著作，盡管亞當(dāng)·斯密去世已經(jīng)兩個(gè)多世紀(jì)，他今天仍被譽(yù)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，他的分析體系仍然是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的絕對(duì)基礎(chǔ)。我們難以抗拒作者的總結(jié)，“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然在斯密建立的對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的分析框架中運(yùn)作，而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家則在他的利潤、儲(chǔ)蓄和投資理論中運(yùn)作”。“從實(shí)踐上講，在斯密之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少有人不欠他的知識(shí)債，包括馬克思和凱恩斯”。

但是，因?yàn)閬啴?dāng)·斯密的思想和理論遺產(chǎn)過于豐富和宏大，“橫看成嶺側(cè)成峰，遠(yuǎn)近高低各不同”，這導(dǎo)致在過去的兩個(gè)世紀(jì)里，圍繞著亞當(dāng)·斯密，一代又一代學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治家、意識(shí)形態(tài)評(píng)論者、經(jīng)濟(jì)學(xué)愛好者，不斷按照各自的價(jià)值觀和立場(chǎng)解讀他的思想，甚至不惜對(duì)亞當(dāng)·斯密實(shí)行機(jī)會(huì)主義和實(shí)用主義的曲解。如同作者提到的，一些學(xué)者基于《道德情操論》和《國富論》，衍生出了“兩個(gè)斯密”的迷思，即《道德情操論》所代表的秉持利他主義和人類善良的亞當(dāng)·斯密，以及《國富論》所代表的傾向自私和貪婪的亞當(dāng)·斯密。更有甚者，有人將亞當(dāng)·斯密的形象附會(huì)為“市場(chǎng)原教旨主義”的開山鼻祖。

第三，亞當(dāng)·斯密的現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)我們來說，亞當(dāng)·斯密的現(xiàn)實(shí)意義就是如何秉持真正的斯密精神進(jìn)行社會(huì)革新。本書中提到，“革新必須從知識(shí)和思想開始。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，這意味著要提高對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)和局限性的認(rèn)識(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)從業(yè)者要更加謙遜，并停止夸大科學(xué)客觀性的主張。特別是理性主義者想把經(jīng)濟(jì)學(xué)變成一門無關(guān)價(jià)值的學(xué)科的想法是徒勞的，把經(jīng)濟(jì)學(xué)從政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和倫理學(xué)中分離出來的工程即使在理論上也不可能成功”。

此外，“必須進(jìn)行政治革新”。亞當(dāng)·斯密“既不是自由主義者，也不是社會(huì)主義者，也不是社會(huì)民主黨人，他很可能是一個(gè)溫和的保守黨同情者”。亞當(dāng)·斯密相信，人類社會(huì)才是人類道德生活的根本源泉，他強(qiáng)調(diào)的是溝通和共同體，他“對(duì)左派和右派的極端分子都提出了挑戰(zhàn): 放棄極端的愿望，重新建立政治的中間地帶，再次參與到改革資本主義，維護(hù)和發(fā)展商業(yè)社會(huì)利益的現(xiàn)實(shí)的、復(fù)雜的、混亂的問題中去”。亞當(dāng)·斯密主張的從實(shí)際案例而非基本原則出發(fā)進(jìn)行推理，是“緩慢而漸進(jìn)”的變革。亞當(dāng)·斯密從來都肯定國家的重要性和弱點(diǎn)：“沒有一個(gè)政府是十全十美的，但忍受它帶來的一些不便，總比反對(duì)它要好?！比缱髡咚?，在當(dāng)代，市場(chǎng)的作用和影響幾乎超出經(jīng)濟(jì)范圍，因此，市場(chǎng)永遠(yuǎn)不可能成為一種純粹的商品和服務(wù)分配手段，所以現(xiàn)代國家不僅有能力破壞市場(chǎng)，在某些情況下也有能力通過謹(jǐn)慎的干預(yù)來改善市場(chǎng)的運(yùn)作。

四

亞當(dāng)·斯密和他的思想都是不朽的，甚至是鮮活的?？梢灶A(yù)見，對(duì)亞當(dāng)·斯密思想的研究還會(huì)繼續(xù)下去，亞當(dāng)·斯密的影響還會(huì)繼續(xù)下去。在中國，嚴(yán)復(fù)在1896年10月到1901年1月，完成了對(duì)《國富論》的中文翻譯，取名《原富》，共8冊(cè)。該書1901年由上海南洋公學(xué)（上海交通大學(xué)前身）譯書院出版。至今整整120年。在這120年間，亞當(dāng)·斯密的影響不僅從未低落，而是高潮迭起。在中國，改革開放以來，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界將亞當(dāng)·斯密視為自由主義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的象征，這對(duì)經(jīng)濟(jì)改革理論和實(shí)踐都產(chǎn)生了嚴(yán)重誤導(dǎo)。

在世界范圍內(nèi)，未來對(duì)亞當(dāng)·斯密的研究仍然充滿挑戰(zhàn)。正如諾曼所說，“不同學(xué)科可能都對(duì)斯密的研究有所貢獻(xiàn)，并提供了深刻的見解，但每一個(gè)學(xué)科所能提供的視角都不可避免具有片面性。所以，必須將它們整合在一起，才能給出一個(gè)統(tǒng)一的圖景。畢竟，歸根結(jié)底，世界只有一個(gè)，那就是人類世界”。

還是以阿格里科拉的《亞當(dāng)·斯密死后》（1790年）的一段文字作為結(jié)尾：后來死神和赫爾墨斯在極樂世界互相吹牛，要把地球上最寶貴的東西帶到這里比一比，赫爾墨斯從斯密書架上偷了《國富論》，而死神贏了這場(chǎng)比試——他帶來了斯密本人。

朱嘉明
經(jīng)濟(jì)學(xué)教授
數(shù)字資產(chǎn)研究院學(xué)術(shù)與技術(shù)委員會(huì)主席
2020年12月27日于北京

嚴(yán)復(fù)采用的是索羅爾德·羅杰斯（Thorold Rogers）教授編校，牛津大學(xué)出版社1869年初版、1880年再版的《國富論》。