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私募基金備案人員要求需要征信報告嗎?

日期: 2022-04-26 17:31:44

私募基金備案人員要求需要征信報告嗎?答案是肯定的。根據私募基金備案要求,其中有一條規定就是高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。所以說辦理私募基金備案人員要求需要征信報告,而且還是需要是良好的記錄。

私募基金備案
 
私募基金備案人員要求:
 
1. 需要至少3年以上相關工作經驗的法人以及兩名以上的高管人員,例如:證券公司、銀行、基金公司等相關行業;法人及高管人員必須有基金從業資格證書。
 
具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:
(1)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;
(2)最近三年從事投資管理相關業務;
(3)基金業協會認定的其他情形。
 
2. 高管中一人指定為合規風控負責人,如果您申請的備案為證券投資基金類型的,高管里有一人必須為基金經理且基金經理不能兼任合規風控負責人,故至少需要兩名高管。
 
3. 法人及高管人員的簡歷以及材料:
(1)身份證正反面掃描件;
(2)最高學歷(如果學歷為本科以上的還需要提供本科以上的學歷證書,照片掃描件均可);
(3)一寸照片掃描件;
(4)辦公電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱等聯系方式;
(5)工作經歷(工作時間、工作單位、工作單位性質、職務、工作內容、證明人、證明人電話);
(6)學習經歷(時間、所在學校名稱、學歷、專業、學歷證明掃描件)。
 
4. 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
 
5. 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。
 
從私募基金備案人員要求就可以看出私募基金備案人員需要征信報告,查看是否有重大失信記錄以及被禁止進入金融市場。這些都是為了保障私募基金公司后期的安全運營和投資者的權益保障,防止出現道德風險。