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私募基金管理人備案之前需要注意什么?

日期: 2022-02-17 17:38:18

私募基金管理人備案之前需要注意的是備案前期的準備工作,然后是到哪里申請備案,最后就是了解為什么要辦理私募基金管理人備案。這些流程了解之后,提高辦理私募基金管理人備案的成功率和效率,不會在辦理的時候一概不知。

私募基金管理人備案
 
一、私募基金管理人備案前期的準備工作:
 
1. 設立團隊、準備好資金和辦公場所,為開業做好準備;
 
2. 進行基金投資對象的項目進行洽談和篩選;
 
3. 溝通基金托管和外包安排,并且制作基金介紹和商業計劃書等商業文件;
 
4. 管理人為基金開立募集賬戶并且簽署資金監管監督協議;
 
5. 涉及基金名稱、投向、架構,制作基金合同、募集說明書、風險揭示書等法律文件;
 
6. 進行私募基金募集、推介;
 
7. 妥善簽署投資者調查問卷、風險揭示書、完成風險評級。
 
二、私募基金管理人需要到哪里申請備案?
 
私募基金管理人備案需要到中國證券投資基金業協會“資產管理業務綜合報送平臺”(AMBERS系統)進行備案登記,這個系統是在2016年的時候上線運行的,私募基金產品備案信息也是在該系統填報。
 
三、為什么要辦理私募基金管理人備案?
 
1. 從監管的角度:監管部門可以通過產品備案對私募基金的募集和運作的合規情況進行監管,對基金的規模、投向、業績、投資者結構、退出情況進行時時跟蹤;
 
2. 從管理人的角度:督促管理人勤勉、盡責、合規管理私募投資基金;
 
3. 從投資者的角度:私募投資基金備案是投資者知情權的基礎和保障。
 
私募基金管理人備案從來都是一件較為復雜的事情,私募基金管理人去備案的時候,會因為種種原因而申請不通過,一些可能因為是沒經驗,事前沒有去了解流程,導致材料沒有準備齊全,一些可能是因為達不到備案要求,所以沒通過。