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中方控股的境外企業股權劃轉需要向商務部辦理ODI備案嗎?

日期: 2023-09-15 16:41:40

隨著中國企業對外投資的不斷擴大,越來越多的中方企業開始擁有境外企業的控股權。在境外企業股權發生劃轉時,中方控股企業是否需要向商務部辦理境外直接投資ODI備案成為一個備受關注的問題。那么,中方控股的境外企業股權劃轉需要向商務部辦理ODI備案嗎?

ODI備案

一、ODI備案的背景和意義

境外直接投資是指中國居民單位或者非居民單位通過向境外經濟組織進行股權投資、設立或者參股境外經濟組織等方式,在境外開展經營活動的行為。ODI備案是商務部對中國企業對外投資行為進行管理和監督的重要手段,旨在規范境外投資行為,保護國家的利益和安全。

二、境外企業股權劃轉與ODI備案的關系

境外企業股權劃轉指的是中方控股的境外企業股權發生變動,包括股份轉讓、增資擴股、股權交易等情形。根據規定,中國居民單位和非居民單位對境外企業進行投資應當依法辦理境外投資備案手續。

三、是否需要辦理ODI備案的判斷標準

根據商務部發布的相關規定,是否需要辦理ODI備案取決于投資行為的具體情況。一般來說,如果境外企業股權劃轉涉及以下情況之一,中方控股企業需要向商務部辦理ODI備案手續:

1. 境外企業是中方控股企業的全資子公司或控股子公司;

2. 股權劃轉導致境外企業發生控制權變更;

3. 股權劃轉涉及敏感行業或國家限制行業。

四、ODI備案的程序和要求

中方控股企業在進行境外企業股權劃轉后,應當及時向商務部報備相關信息,并按照規定提交申請材料,包括但不限于企業基本信息、投資方案、境外交易合同等。商務部將根據提交的材料進行審核,并在一定期限內作出備案決定。

對于中方控股的境外企業股權劃轉行為,是否需要向商務部辦理ODI備案取決于具體情況。中方控股企業應當根據相關規定和要求,認真履行備案手續,確保境外投資行為的合法性和規范性。同時,商務部也應進一步完善相關政策和流程,提供更加便捷、高效的服務,促進中國企業對外投資的健康發展。

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